Результаты проверок членов НАУФОР
Архив (до 2026 г.)
| Организация | Начало | Окончание | Предмет проверки | Результат проверки |
|---|---|---|---|---|
| Банк ПСБ, ПАО | 24.07.2026 | 21.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Совкомбанк, ПАО | 24.07.2026 | 21.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| НФК-Сбережения, ПАО | 24.07.2026 | 21.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| МТС-Банк, ПАО | 27.07.2026 | 24.09.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов | Нарушений не выявлено |
| ВИМ Инвестиции, АО | 14.07.2026 | 11.09.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Выявлено нарушение пункта 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| Альфа-Капитал УК, ООО | 14.07.2026 | 11.09.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| ФОНДОВЫЙ КАПИТАЛ ИК, АО | 15.06.2026 | 11.09.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке на основании письма Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России | Выявлены нарушения подпунктов 1 и 3 пункта 3.4, подпункта 1 пункта 3.6 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
| Грандис Капитал ИК, ООО | 15.06.2026 | 11.09.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 07.08.2025 № КФНП-26) |
| КИТ Финанс, АО | 13.07.2026 | 10.09.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения подпункта 3 пункта 2.4.2, пунктов 2.4.6 и 2.4.5 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| А класс капитал УК, ООО | 20.07.2026 | 17.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Экспобанк, АО | 24.07.2026 | 21.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Энергия-инвест УК, ООО | 24.07.2026 | 21.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| ДОХОДЪ УК, ООО | 24.07.2026 | 21.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| ТКБ Инвестмент Партнерс, АО | 24.07.2026 | 21.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| БКС Управление благосостоянием, АО | 24.07.2026 | 21.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| ВЕЛЕС Капитал ИК, ООО | 24.07.2026 | 21.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| ААА Управление Капиталом, АО | 27.07.2026 | 24.09.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов | Нарушений не выявлено |
| Т-Капитал, ООО | 14.07.2026 | 11.09.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Компания БКС, ООО | 17.07.2026 | 14.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Россельхозбанк, АО | 17.07.2026 | 14.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| СОЛИД Менеджмент, АО | 17.07.2026 | 14.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Управляющая компания, ЗАО | 17.07.2026 | 14.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Атон-менеджмент УК, ООО | 14.07.2026 | 11.09.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Солид ИФК, АО | 10.07.2026 | 07.09.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.4.4 и 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Сбербанк, ПАО | 11.08.2026 | 18.09.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Компания БКС, ООО | 09.07.2026 | 04.09.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики", в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России | Выявлено нарушение пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| БизнесПрофТрейдинг УК, ООО | 13.07.2026 | 10.09.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 9.1 и 9.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| Инфраструктурные инвестиции УК, АО | 10.08.2026 | 08.10.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 9.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| Доверительная УК, АО | 05.06.2026 | 02.09.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.1, 2.4, 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025), пункта 2.3.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, пунктов 2.1 и 2.2 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
| Джи Экс Ту Инвест, АО | 29.05.2026 | 26.08.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.1, 2.4, 2.6, 2.13, 3.3 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 07.08.2025 № КФНП-26), абзацы 1, 5-7 пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| Гофмаклер, ООО | 25.05.2026 | 21.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения абзацев 1 и 7 пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, пунктов 2.1, 2.10, подпункта 2 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 16.11.2017 № КФНП-40), пунктов 2.1, 2.4, 2.13, 3.3 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 07.08.2025 № КФНП-26), пунктов 3.1.1, 5.3.2.2.1, абзацев 1 и 7 пункта 12.3 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| Райффайзенбанк, АО | 29.06.2026 | 27.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части раскрываемой на сайте в сети "Интернет" информации | Нарушений не выявлено |
| КСП Капитал УА, ООО | 06.07.2026 | 03.09.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 9.4 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| БМ-Банк, АО | 17.08.2026 | 28.08.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Проектная фондовая компания, ООО | 17.08.2026 | 28.08.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Инвестиционная палата, ООО | 29.06.2026 | 27.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов | Нарушений не выявлено |
| ТЭН-Девелопмент, ООО | 27.07.2026 | 27.08.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Юнион Инвест Групп УК, ООО | 27.07.2026 | 27.08.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Инновационный капитал УК, АО | 03.08.2026 | 27.08.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Сбербанк, ПАО | 29.06.2026 | 27.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в рамках риск-ориентированного контроля | Нарушений не выявлено |
| ТЭН-Девелопмент, ООО | 10.09.2021 | 08.11.2021 | Проверка на предмет соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР "Стандарты деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов" | Нарушений не выявлено |
| Банк ВТБ, ПАО | 17.06.2026 | 14.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| ВИМ Инвестиции, АО | 20.08.2026 | 28.08.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Банк ВТБ, ПАО | 20.08.2026 | 28.08.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| БМ-Банк, АО | 29.06.2026 | 27.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов | Нарушений не выявлено |
| МКБ Инвестиции, ООО | 29.06.2026 | 27.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов | Нарушений не выявлено |
| КИТ Финанс, АО | 29.06.2026 | 27.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов | Нарушений не выявлено |
| Газинвест ИК, АО | 29.06.2026 | 27.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов | Нарушений не выявлено |
| Инвестиционная компания Д8, АО | 29.06.2026 | 27.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов | Нарушений не выявлено |
| Держава АКБ, ПАО | 17.06.2026 | 14.08.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России | Выявлены нарушения подпункта 3 пункта 3.5, подпункта 1 пункта 3.6 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
| Компания БКС, ООО | 12.08.2026 | 26.08.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| РСХБ Управление Активами, ООО | 22.06.2026 | 20.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в рамках риск-ориентированного контроля | Нарушений не выявлено |
| Банк ВТБ, ПАО | 22.06.2026 | 20.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в рамках риск-ориентированного контроля | Нарушений не выявлено |
| Московия УК, ООО | 19.06.2026 | 17.08.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Ньюлайн Эссет Менеджмент УК, ООО | 22.06.2026 | 20.08.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Приморье АКБ, ПАО | 19.06.2026 | 17.08.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов | Нарушений не выявлено |
| ББР БРОКЕР, ООО | 08.06.2026 | 06.08.2026 | Проверка соблюдения требований пунктов 3.4 и 3.6 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке на основании письма Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России | Выявлены нарушения подпункта 3 пункта 3.4 и подпункта 2 пункта 3.6 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
| ИНТЕР РАО Инвест, ООО | 12.05.2026 | 07.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пункта 2.4 Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах", пунктов 2.4 и 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 07.08.2025 № КФНП-26). |
| Капитал-Траст-Инвест УК, ООО | 12.05.2026 | 07.08.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Айгенис ИК, ООО | 11.06.2026 | 07.08.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке на основании письма Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России | Нарушений не выявлено |
| АЛЬФА-БАНК, АО | 15.06.2026 | 13.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов | Нарушений не выявлено |
| ТБанк, АО | 15.06.2026 | 13.08.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Центра защиты прав потребителей в городе Ростов-на-Дону Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России | Выявлено нарушение пункта 2.1.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Проект УК, ООО | 15.06.2026 | 13.08.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Банк Русский Стандарт, АО | 05.06.2026 | 03.08.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 3.1.3 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| Титульный Брокер ИК, ООО | 30.01.2026 | 30.03.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения подпункта 3 пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке и пункта 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 07.08.2025 № КФНП-26) |
| Компания БКС, ООО | 04.08.2026 | 14.08.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Реал Эстейт Кэпитал УК, ООО | 05.06.2026 | 03.08.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Концерн ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ, ООО | 29.06.2026 | 07.08.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Банк Кредит Свисс (Москва), АО | 18.05.2026 | 16.07.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| ТРИНФИКО УК, АО | 22.04.2026 | 17.07.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.1, 2.4, 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025) |
| Спектр Инвест, АО | 22.05.2026 | 20.07.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-49 от 29.12.2022) и пункта 2.6.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-14 от 30.04.2025) |
| АЛЬФА-БАНК, АО | 16.06.2026 | 24.07.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Компания БКС, ООО | 08.06.2026 | 16.07.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Метрополь УК, ООО | 22.05.2026 | 20.07.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Интеро Инвест УК, ООО | 12.05.2026 | 10.07.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Лерта Капитал УК, ООО | 18.05.2026 | 16.07.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 2.4 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025) |
| Ренессанс Кредит КБ, ООО | 05.05.2026 | 03.07.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.4.5 и 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Банк СНГБ, АО | 12.05.2026 | 10.07.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.4.4, 2.4.6, 6.3, подпункта 3 пункта 2.4.2 Базового стандарта защиты прав для брокеров и пункта 2.5 Внутреннего стандарта НАУФОР «Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах» |
| АТОН, ООО | 01.06.2026 | 10.07.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| РЕГИОН ЭсМ, АО | 30.04.2026 | 26.06.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 2.3.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| АБ Капитал, АО | 22.04.2026 | 19.06.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 2.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| СОЛИД Менеджмент, АО | 24.03.2026 | 19.06.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.1, 2.6, 3.3, 3.4, 3.5 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, пунктов 2.3, 2.3.1, 2.3.2, 2.3.5, 2.3.6, 2.3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, подпункта 1 пункта 2.9 и пункта 2.10 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-40 от 16.11.2017), пунктов 1.7, 2.2, 2.4, 2.10, 2.13, 3.1, 3.3 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025), пунктов 2.6 и 9.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании |
| Олимп Капитал УК, ООО | 12.05.2026 | 10.07.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| ТБанк, АО | 28.04.2026 | 26.06.2026 | Проверка соблюдения п. 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, утвержденного Банком России, Протокол № КФНП-49 от 29.12.2022 | Выявлены нарушения пунктов 3.4 и 2.2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок" |
| Сбербанк, ПАО | 23.04.2026 | 19.06.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.4.5 и 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| ТБанк, АО | 20.04.2026 | 18.06.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения подпункта 1 пункта 2.4.1, пунктов 2.4.5 и 6.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Банк ПСБ, ПАО | 04.05.2026 | 02.07.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| ДОХОДЪ УК, ООО | 22.04.2026 | 19.06.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 9.4 и 9.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, пунктов 2.4, 2.2, 2.7, 2.12, 2.13, 3.2, 3.3, 1.7 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025) и пункта 2.3.4 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| РИКОМ-ТРАСТ ИК, АО | 24.03.2026 | 19.06.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения абзацев первого и второго пункта 2.1 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, пунктов 3.1.5, 3.1.3, 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке, пункта 1 Внутреннего стандарта НАУФОР "О предоставлении ключевой информации о договоре о брокерском обслуживании", пунктов 2 и 3 Внутреннего стандарта НАУФОР "О предоставлении деклараций о рисках", пунктов 2.6.6 и 2.7.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-14 от юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-49 от 29.12.2022), подпункта 1 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций на финанс |
| Деловой Дом Калита УК, ООО | 22.04.2026 | 19.06.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 9.4 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| МОРСКОЙ БАНК, АО | 22.04.2026 | 19.06.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 3.1.5 и 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| ПрофИнвестиции УК, ООО | 30.04.2026 | 26.06.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| ВИМ Сбережения, ООО | 22.04.2026 | 19.06.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Менеджмент-консалтинг, ООО | 29.04.2026 | 26.06.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Атон-менеджмент УК, ООО | 29.04.2026 | 26.06.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Напушений не выявлено |
| АК БАРС КАПИТАЛ УК, ООО | 29.04.2026 | 26.06.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Контрада Капитал, АО | 29.04.2026 | 26.06.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| ААА Управление Капиталом, АО | 29.04.2026 | 26.06.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Современные Фонды Недвижимости, ООО | 29.04.2026 | 26.06.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| ПРОМСВЯЗЬ УК, ООО | 29.04.2026 | 26.06.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Цифра брокер, ООО | 07.04.2026 | 05.06.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.4.5 и 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| ФИНАМ, АО | 13.04.2026 | 11.06.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пункта 2.4.5 и подпункта 3 пункта 2.4.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| РОССИЯ АБ, АО | 14.04.2026 | 11.06.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Банк ВБРР, АО | 14.04.2026 | 11.06.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Газпромбанк, АО | 14.04.2026 | 11.06.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| АЛОР+, ООО | 14.04.2026 | 11.06.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлены |
| АКБФ ИК, АО | 14.04.2026 | 11.06.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушения не выявлены |
| Ньютон Инвестиции, ООО | 14.04.2026 | 11.06.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Банк ВТБ, ПАО | 14.04.2026 | 11.06.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| БКС УК, АО | 16.06.2026 | 26.06.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Россельхозбанк, АО | 27.03.2026 | 24.06.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Управления Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по Ульяновской области | Нарушений не выявлено |
| Сбербанк, ПАО | 23.04.2026 | 19.06.2026 | Проверка соблюдения пункта 2.1.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров | Нарушений не выявлено |
| Первая УК, АО | 11.06.2026 | 24.06.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Альфа-Капитал УК, ООО | 11.03.2026 | 05.06.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов | Выявлены нарушения пункта 2.1 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 16.11.2017 № КФНП-40) и пунктов 2.1, 2.4, 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 07.08.2025 № КФНП-26) |
| ОТКРЫТИЕ УК, ООО | 11.03.2026 | 05.06.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов | Выявлены нарушения пункта 2.1 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 16.11.2017 № КФНП-40) и пунктов 2.4, 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 07.08.2025 № КФНП-26) |
| МРЦ, АО | 08.06.2026 | 19.06.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Банк ВТБ, ПАО | 13.05.2026 | 19.06.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Выявлено нарушение пункта 2.3.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол от 19.08.2021 № КФНП-39) |
| РСХБ Управление Активами, ООО | 06.04.2026 | 04.06.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Выявлено нарушение пункт 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| ОТКРЫТИЕ УК, ООО | 01.04.2026 | 29.05.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Восток-Запад Управляющая компания, ООО | 06.04.2026 | 04.06.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Октан-Брокер, АО | 25.02.2026 | 22.05.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 3.1.5, 3.1.3, 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке, пункта 2.2 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол от 16.11.2017 № КФНП-40), пунктов 2.6, 2.4, 2.10, 2.13, 1.7 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол от 07.08.2025 № КФНП-26), абзацев 1 и 2 пункта 2.1 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и пункта 2.4.4 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-14 от 30.04.2025) |
| Сбербанк КИБ, АО | 25.02.2026 | 22.05.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пункта 2.6.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-14 от 30.04.2025), абзаца 1 пункта 2.1, пунктов 2.6, 3.3 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и пункта 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| БКС УК, АО | 01.04.2026 | 29.05.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Банк ВТБ, ПАО | 22.05.2026 | 03.06.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Регион Финанс УК, ООО | 24.03.2026 | 22.05.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Северная Эгида, ООО | 24.03.2026 | 22.05.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| РСХБ Управление Активами, ООО | 27.03.2026 | 25.05.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Управления Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по Ульяновской области | Нарушений не выявлено |
| ПДК, АО | 24.03.2026 | 22.05.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 3.1.5 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| РУСНАРБАНК КБ, АО | 24.03.2026 | 22.05.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 3.1.5 и 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| Банк ДОМ.РФ, АО | 24.03.2026 | 22.05.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 3.1.5 и 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| ВЕЛЕС ТРАСТ, ООО | 24.03.2026 | 22.05.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| ТРИНФИКО, АО | 30.01.2026 | 29.04.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.3.1 и 2.3.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, пункта 2.2 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-40 от 16.11.2017), пунктов 2.1, 2.4, 3.3, 1.7 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025), пункта 5.4.2 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке, подпункта 2 пункта 3.6, подпунктов 1 и 2 пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке. |
| Го Инвест, ООО | 16.03.2026 | 14.05.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлены |
| СТАТУС, АО | 01.04.2026 | 15.05.2026 | Проверка соблюдения Базового стандарта совершения регистратором операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инфраструктуры финансового рынка Банка России | Нарушен пункт 2.4.16 Базового стандарта совершения регистратором операций на финансовом рынке |
| Банк Синара, АО | 12.03.2026 | 08.05.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлеы нарушения подпункта 3 пункта 2.4.2 и пункта 2.4.4 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Концерн ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ, ООО | 03.04.2026 | 15.05.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Выявлено нарушение пункта 1.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| Финам Менеджмент УК, ООО | 15.04.2026 | 19.05.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Финам Менеджмент УК, ООО | 30.01.2026 | 29.04.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения подпункта 2 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утв. Банком России, Протокол от 16.11.2017 № КФНП-40) и пункта 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утв. Банком России, Протокол от 07.08.2025 № КФНП-26), пункта 2.3.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| АЛЬФА-БАНК, АО | 05.03.2026 | 30.04.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.4.4 и 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Компания БКС, ООО | 04.03.2026 | 30.04.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Датабанк, АО | 25.02.2026 | 24.04.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пункта 2.2, подпункта 1 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-40 от 16.11.2017), пунктов 2.4, 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025), пунктов 2.3 и 2.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ УК, АО | 25.02.2026 | 24.04.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих и пункта 2.10 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке |
| Альфа-Капитал УК, ООО | 28.04.2026 | 08.05.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| РЕГИОН Девелопмент, ООО | 25.02.2026 | 24.04.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Регионфинансресурс УК, АО | 25.02.2026 | 24.04.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| РИО, ООО | 25.02.2026 | 24.04.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Гелиус Капитал ИК, ООО | 25.02.2026 | 24.04.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Солид ИФК, АО | 15.04.2026 | 29.04.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Райффайзен УК, ООО | 02.03.2026 | 23.04.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Выявлено нарушение пункта 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| Ньютон Инвестиции, ООО | 25.02.2026 | 24.04.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в дополнение к ранее проведенной проверке в части фактов, изложенных в жалобе | Выявлено нарушение пункта 3.4 Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок" |
| БКС УК, АО | 13.03.2026 | 24.04.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Твой Брокер, ООО | 24.03.2026 | 21.04.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Т-Капитал, ООО | 24.03.2026 | 21.04.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Доверительная УК, АО | 24.03.2026 | 23.04.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Первая УК, АО | 02.03.2026 | 23.04.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| АТОН, ООО | 26.03.2026 | 10.04.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Выявлено нарушение пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| МТС-Банк, ПАО | 26.03.2026 | 10.04.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Ренессанс Кредит КБ, ООО | 19.03.2026 | 10.04.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| КИТ Финанс, АО | 19.03.2026 | 10.04.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| МКБ Инвестиции, ООО | 19.03.2026 | 10.04.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| БМ-Банк, АО | 27.03.2026 | 09.04.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| ТБанк, АО | 28.01.2026 | 27.03.2026 | Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке, в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Центра защиты прав потребителей в городе Ростов-на-Дону Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России | Выявлено нарушение пункта 8.2 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| УК МКБ Инвестиции, АО | 30.01.2026 | 30.03.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 2.2 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке |
| Первая УК, АО | 24.12.2025 | 20.03.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.2, 2.10, 2.1, 3.2, 1.4, подпунктов 2 и 3 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке и пункта 2.3.4 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| ТБанк, АО | 01.04.2026 | 15.04.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| АЛЬФА-БАНК, АО | 23.04.2026 | 07.05.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| ТБанк, АО | 27.03.2026 | 10.04.2026 | Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Ренессанс Брокер, ООО | 16.12.2025 | 13.03.2026 | Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России | Нарушений не выявлено |
| СБ-Брокер, ООО | 16.12.2025 | 13.03.2026 | Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России | Выявлены нарушения подпункта 2 пункта 3.6 и подпункта 3 пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
| Москва Сити Секьюритиз, АО | 16.12.2025 | 13.03.2026 | Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России | Выявлено нарушение подпункта 3 пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
| ТРИНФИКО, АО | 16.12.2025 | 13.03.2026 | Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России | Выявлены нарушения подпункта 2 пункта 3.6 и подпункта 3 пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
| АЛОР+, ООО | 16.12.2025 | 13.03.2026 | Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России | Выявлено нарушение подпункта 3 пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
| Тренд ИК, ООО | 16.12.2025 | 13.03.2026 | Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России | Нарушений не выявлено |
| КАПИТАЛ ИНВЕСТ УК, ООО | 30.01.2026 | 30.03.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| СМАРТС-ИНВЕСТ УК, ООО | 30.01.2026 | 30.03.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Прагма Капитал УК, ООО | 30.01.2026 | 30.03.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 9.5 и 9.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| Проектная фондовая компания, ООО | 30.01.2026 | 30.03.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| ВЛАДИНВЕСТГРУПП УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ, ООО | 24.12.2025 | 20.02.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Цифра брокер, ООО | 16.12.2025 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке | Нарушений не выявлено |
| АЛЬФА-БАНК, АО | 24.12.2025 | 20.02.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров,в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Управления обработки обращений Банка России | Нарушений не выявлено |
| ФИНАМ, АО | 24.12.2025 | 20.02.2026 | Проверка собл.юдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Управления обработки обращений Банка России | Нарушений не выявлено |
| Компания БКС, ООО | 24.12.2025 | 20.02.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок" в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России | Выявлено нарушение пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| ТБанк, АО | 24.12.2025 | 20.02.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (далее - Базовый стандарт защиты прав для брокеров), в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Управления обработки обращений Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России | Выявлены нарушениея пункта 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| АЛЬФА-БАНК, АО | 25.12.2025 | 20.02.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Центра защиты прав потребителей в городе Нижний Новгород Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России | Выявлено нарушение пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| ИНТЕР РАО Инвест, ООО | 16.12.2025 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке | Нарушений не выявлено |
| Компания БКС, ООО | 26.11.2025 | 20.02.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Управления обработки обращений Банка России | Выявлено нарушение пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| КОМПАНИЯ ТАКТ, ООО | 24.12.2025 | 20.02.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке и Базового стандарта совершения специализированным депозитарием операций на финансовом рынке | Выявлено нарушение пункта 4.2 Базового стандарта совершения специализированным депозитарием операций на финансовом рынке |
| РосДорБанк, ПАО | 24.12.2025 | 20.02.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 2.3.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Эс-Би-Ай Банк, ООО | 24.12.2025 | 20.02.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 3.1.5 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| Центротраст, АО | 24.12.2025 | 20.02.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Энергия-инвест УК, ООО | 18.12.2025 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Современные Фонды Недвижимости, ООО | 18.12.2025 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Выявлены нарушения пункта 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| ДОХОДЪ УК, ООО | 18.12.2025 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Эра Инвестиций УК, ООО | 18.12.2025 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| Совкомбанк, ПАО | 16.12.2025 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.4.4 и 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| ПРОМСВЯЗЬ УК, ООО | 18.12.2025 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Выявлено нарушение пункта 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| Доверительная УК, АО | 18.12.2025 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Выявлено нарушение пункта 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| ТБанк, АО | 26.02.2026 | 12.03.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| АЛЬФА-БАНК, АО | 10.03.2026 | 20.03.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Выявлено нарушение пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| АКБФ ИК, АО | 18.12.2025 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлено нарушение пункта 6.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| ВЕЛЕС Капитал ИК, ООО | 19.12.2025 | 16.02.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Россельхозбанк, АО | 19.12.2025 | 16.02.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения подпунктов 3 и 5 пункта 2.4.1, подпунктов 2 и 4 пункта 2.4.2, пунктов 2.4.3, 2.4.4, 2.4.5 и 6.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Менеджмент-консалтинг, ООО | 18.12.2025 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| ИНФИНИТУМ СД, АО | 05.02.2026 | 18.02.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Альфа-Капитал УК, ООО | 19.01.2026 | 20.02.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| ТБанк, АО | 22.01.2026 | 20.02.2026 | Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| АЛЬФА-БАНК, АО | 30.01.2026 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Банк ВТБ, ПАО | 12.01.2026 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Выявлены нарушения пункта 2.6.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и абзаца 1 пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| АЛЬФА-БАНК, АО | 14.01.2026 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Выявлено нарушение пункта 1 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| Россельхозбанк, АО | 14.01.2026 | 13.02.2026 | Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе | Нарушений не выявлено |
| Экспобанк, АО | 21.11.2025 | 19.01.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пункта 3.3 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке, пунктов 2.3, 2.4.3, 2.6.1, 2.4.6, 2.4.1, подпункта 3 пункта 2.3.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, пункта 1 Внутреннего стандарта НАУФОР "О предоставлении ключевой информации о договоре о брокерском обслуживании", абзаца 1 пункта 2.1 и подпункта 1 пункта 2.3 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, пунктов 3.1.5 и 14.3 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| АЛЬФА-БАНК, АО | 24.11.2025 | 22.01.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Центра защиты прав потребителей в городе Нижний Новгород Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России | Выявлены нарушения пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" и пункта 2.1.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| ДВМ-ИНВЕСТ ИФК, АО | 21.11.2025 | 19.01.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пункта 2.2 и подпункта 1 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке, пунктов 2.3.4 и 2.3.5 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| Инвестиционная компания ЛМС, АО | 21.11.2025 | 19.01.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| РАМАКО УК, АО | 21.11.2025 | 19.01.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| РИКОМ-ТРАСТ ИК, АО | 20.11.2025 | 16.01.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения подпункта 1 пункта 2.4.1 и пункта 2.4.5 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Т-Капитал, ООО | 03.12.2025 | 30.01.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Нарушений не выявлено |
| ААА Управление Капиталом, АО | 03.12.2025 | 30.01.2026 | Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля | Выявлено нарушение пункта 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| Банк СНГБ, АО | 14.10.2025 | 30.12.2025 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.2 и 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке |
| ВЕЛЕС Менеджмент УК, ООО | 21.11.2025 | 19.01.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| ВЕЛЛМАКС УК, ООО | 21.11.2025 | 19.01.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Дагаз УК, ООО | 21.11.2025 | 19.01.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| ВЭБ.РФ Управление активами, ООО | 21.11.2025 | 19.01.2026 | Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Нарушений не выявлено |
| Ньютон Инвестиции, ООО | 12.11.2025 | 30.12.2025 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.4.6, 6.6 и подпункта 3 пункта 2.4.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| МТС-Банк, ПАО | 19.11.2025 | 16.01.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения пунктов 2.4.6, 6.3 и подпункта 3 пункта 2.4.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Газпромбанк, АО | 20.11.2025 | 16.01.2026 | Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР | Выявлены нарушения подпунктов 2 и 4 пункта 2.4.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
Дата публ./изм.
14.10.2025
14.10.2025