ПГ: В Госдуму внесли проект о регулировании брокерской деятельности

В Государственную Думу внесли законопроект о регулировании брокерской и посреднической деятельности на российском финансовом рынке. Соответствующий документ имеется в распоряжении «Парламентской газеты».

Проект разработали глава Комитета Госдумы по финансовому рынку Анатолий Аксаков, его первый заместитель Игорь Дивинский и член Комитета по экономической политике, промышленности, инновационному развитию и предпринимательству Олег Николаев.

В пояснительной записке отмечается, что существующие в настоящее время механизмы защиты экономических и имущественных интересов инвесторов перестали быть сбалансированными. Указывается, что в связи с этим необходимо перейти к новому регулированию посреднической деятельности, ядром которого станет выявление экономического содержания деятельности участника рынка ценных бумаг.

«Иными словами, любую деятельность брокера, не подпадающую под формально закреплённые требования, но по своей экономической сути являющуюся посреднической, предлагается рассматривать как брокерскую деятельность», — указывают авторы проекта, отмечая, что по тем же принципам должна строиться и защита прав инвесторов.

Документом устанавливается, что брокер обязан исполнить принятое на себя поручение на наиболее выгодных для клиента условиях и согласно его указаниям (к примеру, клиент может указать биржу, на которой должна быть совершена сделка или цену сделки). Если таких указаний клиент не дал, брокер обязан действовать в интересах клиента с учётом всех обстоятельств, которые влияют на исполнение поручения, включая срок, цену сделки, расходы на её совершение и исполнение обязательств по ней.

Также, согласно документу, договором могут быть определены организаторы торговли, с которыми брокер исполняет поручения. В данном случае обязанность брокера учитывать эти обстоятельства должна быть соблюдена в соответствии с правилами торгов такого организатора.

Проектом также предлагается установить обязанность брокера предоставлять клиенту до оказания услуг информацию, необходимую для принятия инвестиционного решения, в частности, о стоимости финансовых услуг и её влиянии на доходность от операций. Отмечается, что если брокер не исполнит эту обязанность, то он потеряет право ссылаться на указание его клиента о цене сделки как на основание для освобождения от ответственности за причинённые убытки.

В пояснении к проекту указывается, что предлагаемые изменения позволят актуализировать действующее регулирование с учётом потребностей динамично развивающегося рынка, включить в регулирование новые практики и технологии оказания брокерских услуг и тем самым сбалансировать механизмы защиты интересов инвесторов, обеспечивая устойчивое развитие брокерской деятельности в стране.

Алина Пятигорская
Парламентская газета