В НАУФОР состоялось заседание комитета по внутреннему контролю УК

В среду, 25 августа 2021 года, состоялось заседание подкомитета НАУФОР по внутреннему контролю управляющих компаний.

Участники комитета обсудили методические рекомендации НАУФОР по осуществлению внутреннего контроля в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и особенности их применения в отношении управляющих компаний.

Рассмотрели вопрос о необходимости внесения изменений в стандарты деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов:

1) возможную отмену Стандарта 1 «Предотвращение конфликта интересов»;

2) внесение изменений в Стандарт 3 «Управление рисками управляющей компании» в целях гармонизации с Базовым стандартом внутреннего контроля управляющих компаний в части управления регуляторным риском.

Участники комитета также обсудили предложения к Базовому стандарту внутреннего контроля управляющих компаний, которые будут направлены для дальнейшего обсуждения в рамках комитета по стандартам по деятельности управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов при Банке России.

Кроме того, в ходе заседания обсуждались предложения к Базовому стандарту защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. В настоящее время в отношении данного стандарта идут консультации с Банком России.

Председателем подкомитета НАУФОР по внутреннему контролю управляющих компаний избрана Людмила Баранова, заместитель генерального директора - контролер АО «УК «СПУТНИК - УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ».