Письмо Банка России о сроке устранения несоответствия состава и (или) структуры ПИФ

Уважаемые коллеги!

Рекомендуем управляющим компаниям и специализированным депозитариям ознакомиться с письмом Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России от 19 февраля 2024 года № 38-3-4/415 о сроке устранения несоответствия состава и (или) структуры ПИФ:

«Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России (далее - Департамент) для целей обеспечения соблюдения требований Указания Банка России № 4129-У¹ просит Национальную ассоциацию участников фондового рынка довести до своих членов, являющихся управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов (далее соответственно - управляющие компании, ПИФ) и специализированными депозитариями, следующую информацию.

Решением Совета директоров Банка России от 29.12.2022² предусмотрено, что при исчислении сроков, установленных пунктами 3.1 и 3.3 Указания Банка России № 4129-У, не учитывается период, в течение которого устранение несоответствия состава и (или) структуры активов ПИФ требованиям Указания Банка России № 4129-У или инвестиционной декларации ПИФ невозможно, в том числе в связи с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, устанавливающих специальные экономические меры, меры воздействия (противодействия) на недружественные действия иностранных государств. Указанная мера поддержки действовала до 31.12.2023 включительно.

Таким образом, в случае, если устранение несоответствия состава и (или) структуры активов ПИФ невозможно в сроки, предусмотренные Пунктами 3.1 и 3.3 Указания Банка России № 4129-У, в результате действия ограничений, установленных Указом Президента Российской Федерации № 520³, при определении сроков, установленных пунктами 3.1 и 3.3 Указания Банка России № 4129-У, не должен учитываться период, в течение которого действовало решение Совета директоров Банка России от 29.12.2022.

В случае, если несоответствие состава и (или) структуры активов ПИФ было или должно было быть выявлено после 01.01.2024 следует руководствоваться сроками для устранения данного несоответствия, установленными пунктами 3.1-3.3 Указания Банка России № 4129-У.

Также обращаем внимание, что Информационным письмом от 28.12.2023 № ИН-018-38/71 отменено действие Информационного письма Банка России от 03.10.2022 № ИН-018-38/120, которым предусматривалось, что Банк России будет воздерживаться от применения мер воздействия в отношении управляющих компаний ПИФ за нарушение установленных пунктами 3.1-3.3 Указания Банка России № 4129-У сроков в случае, если устранение несоответствия состава и (или) структуры активов ПИФ невозможно в указанные сроки в результате действия ограничений, установленных Указом Президента Российской Федерации № 520.

Дополнительно отмечаем, что в соответствии с пунктом 5 Указа Президента Российской Федерации № 520 управляющая компания ПИФ вправе направить запрос в Администрацию Президента Российской Федерации о выдаче разрешения на совершение операций с ценными бумагами, сделок по приобретению и продаже ценных бумаг, являющихся предметом регулирования Указа Президента Российской Федерации № 520, в том числе в целях соблюдения требований состава и (или) структуры активов ПИФ.

Таким образом, при принятии решения о применении или неприменении мер воздействия в отношении нарушений управляющих компаний Департамент рассмотрит все обстоятельства возникновения указанных нарушений с учетом совокупности мероприятий, которые управляющей компанией предприняты для устранения и/или для недопущения таких нарушений.

Директор Департамента инвестиционных финансовых посредников
Банка России
О.Ю. Шишлянникова»