Информационное письмо брокерам и депозитариям от 11 ноября 2022 года

В результате введения блокировки операций и счетов Национального расчетного депозитария (НРД) российские инвесторы лишились возможности распоряжаться и получать выплаты по иностранным ценным бумагам.

Возможно, решению указанной проблемы может способствовать обращение в иностранные государственные органы по вопросу снятия ограничений на совершение операций с иностранными ценными бумагами клиентов, в частности, разрешения перевода учета прав на иностранные ценные бумаги в другой депозитарий, для клиентов, в отношении которых не были введены персональные ограничения. Указанное обращение может быть инициировано как самим инвестором, так и брокером (депозитарием) в интересах своих клиентов. Из разъяснения Еврокомиссии от 6 октября следует, что власти отдельных стран-членов ЕС могут разрешать осуществление сделок, необходимых для закрытия в срок до 7 января 2023 года контрактов и соглашений, заключенных до введения санкций против НРД 3 июня 2022 года.

В связи с этим рекомендуем членам НАУФОР при наличии планов по обращению за получением указанного разрешения в интересах своих клиентов, раскрывать или иным образом доводить до сведения клиентов соответствующую информацию.

Также напоминаем, что в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 г. № 152-ФЗ «О персональных данных», обработка персональных данных (в том числе трансграничная передача персональных данных на территорию иностранного государства органу власти иностранного государства, иностранному физическому лицу или иностранному юридическому лицу), по общему правилу, осуществляется с согласия субъекта персональных данных (статья 12 указанного закона), а также требует уведомления Роскомнадзора о наличии трансграничной передачи персональных данных в процессе их обработки (статья 22 указанного закона).

• Информационое письмо НАУФОР №01-БД/2022