Форматы сообщений для передачи реестра владельцев инвестиционных паев

Внутренний стандарт
«Форматы сообщений для передачи реестра владельцев инвестиционных паев»
Саморегулируемой организации
Национальная ассоциация участников фондового рынка

Организатор системы электронного документооборота (Организатор СЭД) - юридическое лицо, которое создает организационно-технические предпосылки для электронного документооборота. Организатор СЭД может одновременно являться и Участником ЭДО.

Электронное сообщение (сообщение) - совокупность данных, закодированная способом, позволяющим обеспечить ее обработку программными и/или аппаратными средствами, передачу по телекоммуникационным каналам связи и хранение на цифровых носителях информации.

Электронный документ (документ) - Электронное сообщение, структура которого соответствует установленной внутренним стандартом «Форматы сообщений для передачи реестра владельцев инвестиционных паев» (далее - Внутренний стандарт) структуре, подписанное электронной подписью.

Электронный документооборот (ЭДО) - обмен Электронными документами, в соответствии с Внутренним стандартом и Правилами ЭДО Организатора СЭД, по телекоммуникационным каналам связи или с помощью иных способов передачи документов в электронно-цифровой форме в процессе осуществления профессиональной деятельности участниками финансового рынка.

2.1. Внутренний стандарт устанавливает требования к организациям - членам НАУФОР, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в том числе организациям, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и специализированным депозитариям (далее - Регистраторы).

2.2. Внутренний стандарт подлежит изменению при изменении требований законодательства и нормативных актов Банка России, Базовых стандартов, регулирующих сферу действия данного Внутреннего стандарта.

2.3. До момента внесения изменений Внутренний стандарт действует в части, не противоречащей законодательству, нормативным актам Банка России и Базовым стандартам, действующим на дату применения Внутреннего стандарта.

2.4. Внутренний стандарт является обязательным для применения всеми членами НАУФОР, осуществляющими деятельность Регистратора.

2.5. Внутренний стандарт разработан с учетом требований, установленных Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

3.1. Внутренний стандарт применяется при осуществлении передачи реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - Реестр) между Регистраторами в соответствии с требованиями законодательства и нормативных актов Банка России, Базовых стандартов.

3.2. Внутренний стандарт устанавливает требования к составу и структуре Электронных документов, которыми Регистраторы обмениваются в процессе осуществления деятельности при передаче Реестра.

3.3. Электронный документ, сформированный в системе Электронного документооборота (далее - СЭД), имеет юридическую силу и влечет предусмотренные для данного документа правовые последствия в случае его надлежащего оформления в соответствии с Внутренним стандартом и Правилами ЭДО Организатора СЭД.

3.4. Информация в электронной форме, подписанная квалифицированной электронной подписью, признается Электронным документом, равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному собственноручной подписью, и может применяться в любых правоотношениях в соответствии с законодательством Российской Федерации, кроме случая, если федеральными законами или принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами установлено требование о необходимости составления документа исключительно на бумажном носителе.

3.5. Электронный документ должен быть сформирован в соответствии со структурой документа, определенной в приложении к Внутреннему стандарту.

3.6. Все действия с Электронными документами, оформленными, переданными и/или полученными в соответствии с Внутренним стандартом и Правилами ЭДО Организатора СЭД, а при подписании квалифицированной подписью и вне систем ЭДО, должны признаваться участниками ЭДО совершенными в письменной форме, и не могут быть оспорены только на том основании, что они совершены в электронном виде.

3.7. Перечень электронных документов, используемых при информационном взаимодействии Регистраторов, порядок и правила заполнения отдельных полей, а также порядок обмена электронными документами определяются Сторонами в соответствующих договорах (соглашениях) (при необходимости).

Внутренний стандарт применяется по истечении 9 месяцев со дня его утверждения Советом директоров НАУФОР.

• Скачать стандарт в pdf

• Скачать приложение в XSD