Новости >>

Совет директоров НАУФОР одобрил в целом проект стандартов профессиональной деятельности

Совет директоров НАУФОР на заседании 28 июля одобрил в целом проект стандартов профессиональной деятельности, разработанных НАУФОР, и поручил передать их на рассмотрение комитетам НАУФОР. После утверждения комитетами и Советом директоров НАУФОР стандарты будут оправлены в ЦБ РФ на утверждение.

Пакет стандартов включает в себя семь документов:

Правила исполнения поручений клиента на лучших условиях

Правила информирования клиента о рисках

Правила оценки инвестиционного профиля клиента

Классификация способов управления ценными бумагами

Правила предотвращения конфликта интересов

Правила отчетности перед клиентом

Правила управления рисками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Наличие таких стандартов позволит членам НАУФОР воспользоваться более низкими требованиями к собственному капиталу. Соответствующее указание ЦБ РФ в настоящее время находится на регистрации в министерстве юстиции, и, как ожидается, вступит в силу с 1 сентября 2014 года. Согласно документу, требования для прайм-брокеров при условии их членства в СРО, могут быть снижены с 35 млн рублей до 15 млн рублей, для управляющих ценными бумагами - с 35 млн рублей до 5 млн рублей.

НАУФОР начала разработку своих стандартов в конце 2013 года. Как ожидается, с принятием законодательства о СРО на финансовых рынках они станут обязательными для членов СРО.

Дата публ./изм.
28.07.2014