Типовые правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

Рекомендации по разработке правил внутреннего контроля в целях ПОД ФТ:

ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА (рекомендации)

Скачать Оглавление

Скачать Перечень приложений:

В соответствии с пунктом 1.10 Положения Банка России от 15 декабря 2014г. № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и пунктом 1.9 Положения Банка России от 2 марта 2012г. № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ подлежат приведению в соответствие с требованиями законодательства не позднее трех месяцев после даты вступления в силу соответствующих изменений и дополнений.

Приложения к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ:

Приложение № 1. Сведения, получаемые в целях идентификации клиентов - физических лиц, представителей клиента, выгодоприобретателей - физических лиц и бенефициарных владельцев.

Приложение № 2. Сведения, получаемые в целях идентификации клиентов - юридических лиц, выгодоприобретателей и бенефицианых владельцах - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Приложение № 3. Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента.

Приложение № 4. Признаки возможного осуществления фиктивной хозяйственной деятельности.

Приложение № 5. Факторы, влияющие на оценку риска клиента.

Приложение № 6. Анкета клиента - физического лица.

Приложение №7. Анкета индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.

Приложение № 8. Анкета клиента - юридического лица.

Приложение № 9. Признаки, указывающие на необычный характер сделки;

Приложение № 10. Сообщение об операции (сделке).

Приложение № 11. Журнал проверок.

Приложение № 12. Решение о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества.

Приложение № 13. Журнал регистрации случаев приостановления операций клиентов.

Приложение № 14. Журнал регистрации случаев отказа от выполнения распоряжений клиентов.

Приложение № 15. Состав информации, предоставляемой в Росфинмониторинг, о факте отказа в проведении операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации.

Приложение № 16. Отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за _____ квартал 20_ года.

Приложение № 17. Квалификационные требования к ответственному сотруднику, сотруднику Подразделения по ПОД/ФТ Организации.

Приложение № 18. Журнал учета прохождения обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в организации.

Приложение № 19. Свидетельство о прохождении обучения по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Приложение № 20. План обучения по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Приложение № 21. Перечень услуг, предоставляемых организацией с оценкой риска в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Приложение № 22. Сведения, получаемые в целях идентификации клиентов - иностранной структуры без образования юридического лица.

Приложение № 23. Анкета клиента - иностранной структуры без образования юридического лица.