Информация о необходимости направлять отчеты по переходу на ЕПС и ОСБУ и в СРО, и в ЦБ РФ для компаний, совмещающих деятельность УК и ДУ

Уважаемые коллеги,
в соответствии с письмом Банка России от 24 октября 2016 года № 55-2-3-3-3/3162 профессиональные участники рынка ценных бумаг с октября 2016 года обязаны предоставлять отчеты об исполнении плана перехода на ЕПС и ОСБУ в саморегулируемую организацию, членом которого они являются. Тем самым контроль за исполнением планов перехода на ЕПС и ОСБУ профессиональных участников возлагается на саморегулируемую организацию.

При этом контроль за выполнением мероприятий плана перехода на ЕПС и ОСБУ управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов осуществляет Банк России.

Исходя из вышеизложенного и во избежание применения санкций со стороны Банка России, управляющие компании, имеющие две лицензии обязаны:

1. Отчеты об исполнении плана перехода на ЕПС и ОСБУ по лицензии профессионального участника направлять в СРО, членами которой они являются.

2. Отчеты об исполнении плана перехода на ЕПС и ОСБУ по лицензии на управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными инвестиционными фондами направлять в Банк России.

Обращаем ваше внимание, что шаблоны плана перехода на ЕПС и ОСБУ профессиональных участников и управляющих компаний содержат некоторые различия в предусмотренных мероприятиях и сроках их реализации.

Также сообщаем вам, что в настоящий момент НАУФОР обсуждает с Банком России возможность упрощения процедуры сдачи отчетов об исполнении плана перехода на ЕПС и ОСБУ для управляющих компаний, имеющих две лицензии. О принятых решениях НАУФОР проинформирует дополнительно.