НАУФОР разработала методические рекомендации к присоединению к Стандарту профессиональной деятельности "Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке"

НАУФОР разработала методические рекомендации к присоединению к Стандарту профессиональной деятельности «Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке».

Данный стандарт входит в семь стандартов профессиональной деятельности, разработанных НАУФОР, присоединение к которым позволяет компаниям воспользоваться правом снизить собственный капитал в соответствии с Указанием Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».

Процедура присоединения к стандартам предполагает предоставление компанией документов в НАУФОР, при соответствии документов компания включается в реестр членов НАУФОР, соблюдающих стандарты профдеятельности.

С 20 апреля 2017 года пять стандартов из семи будут носить обязательный характер для всех членов НАУФОР:

1. Исполнение поручений клиентов на лучших условиях

2. Информирование клиента о рисках

4. Классификация способов управления ценными бумагами

5. Предотвращение конфликта интересов

6. Отчетность перед клиентом

Стандарт «Оценка инвестиционного профиля клиента» станет обязательным после принятия соответствующего базового стандарта (является единым для всех СРО соответствующего вида деятельности», в настоящее время разрабатывается в комитете Банка России по СРО), Стандарт «Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке» станет обязательным с 20 июля 2017 года.