Информационное письмо ЦБ РФ о недобросовестных практиках профучастников

Банк России распространил информационное письмо для профессиональных участников рынка ценных бумаг, в котором перечислил типовые недобросовестные практики, выявленные в рамках надзорных мероприятий.

«В рамках надзорных мероприятий Банком России выявлены многочисленные факты, когда профессиональные участники на основании договора о брокерском обслуживании фактически осуществляют деятельность по доверительному управлению, в том числе посредством условных многократных поручений клиентов. Встречаются также случаи, когда вместо договоров о брокерском обслуживании или договоров доверительного управления профессиональные участники предлагают клиентам осуществлять управление их имуществом по договорам поручения, займа, или просто на основании доверенностей, выданных клиентами работникам брокера. Практика выстраивания отношений с клиентами на основании гражданско-правовых договоров, заключенных вне рамок специального регулирования соответствующей лицензируемой деятельности, лишает клиента механизма защиты своих имущественных прав, предусмотренного действующим законодательством, в случае возникновения у последнего убытков.», - говорится в письме.

«В целях повышения доверия к финансовому рынку, а также предотвращения рисков убытков клиентов профессиональных участников, Банк России предлагает профессиональным участникам обеспечить должную прозрачность при предоставлении своих услуг и рекомендует исключить использование в своей деятельности указанных в настоящем информационном письме практик», - отмечается в документе.