НАУФОР разъясняет систему квалификационных требований ФКЦБ России

Уважаемые господа!

В связи с поступающими вопросами и участившимися фактами нарушений, выявляемыми при проверках, напоминаем, что постановлением ФКЦБ России № 10 от 15.08.2000 г. установлены лицензионные требования к организациям, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Соблюдение указанных требований обязательно не только при получении лицензии, но и при осуществлении лицензируемого вида деятельности.
В частности, одним из лицензионных требований является необходимость для контролера, руководителей высшего и среднего звена и специалистов компании соответствия квалификационным требованиям, утвержденным ФКЦБ России.
Для соблюдения указанного требования контролер, руководители высшего и среднего звена, а также не менее половины специалистов организации по каждому виду профессиональной деятельности должны соответствовать одновременно всем следующим квалификационным требованиям:
• иметь квалификационный аттестат по соответствующей специализации в области рынка ценных бумаг;
• пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);
• не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.

К руководителям и контролерам, дополнительно к вышеуказанным, предъявляется требование о наличии высшего образования.
В случае, если штатным расписанием компании не предусмотрено создание отдельных подразделений по каждому виду профессиональной деятельности компании (за исключением депозитарной, для которой наличие отдельного подразделения является обязательным), вышеуказанное требование (половина специалистов) распространяется в совокупности на все подразделения, непосредственно осуществляющие профессиональную деятельность в компании, вне зависимости от наименования того или иного подразделения.
Сотрудники компании, имеющие квалификационный аттестат более 1 года, но не зарегистрированные в Реестре аттестованных лиц, считаются не соответствующими квалификационным требованиям.
Для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц руководители, контролеры и специалисты организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в сроки, не превышающие одного года с даты присвоения квалификации, а в последующем в сроки, не превышающие трех лет с даты регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц направляют в уполномоченные организации документы согласно пункту 4.1. Положения о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России № 27/пс от 05.07.2002г.

Документы, необходимые для регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц:
- Анкета-заявление (по форме согласно Приложению 3 к Положению о системе квалификационных требований, утвержденному Постановлением ФКЦБ России от 05.07.2002 г. № 27/пс);
- Заверенную администрацией организации, являющейся основным местом работы заявителя (местом работы по совместительству), копию документа о высшем образовании (только для руководителей и контролеров);
- Заверенную администрацией организации, являющейся основным местом работы заявителя (местом работы по совместительству), копию квалификационного аттестата.
- Заверенную администрацией организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству), копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности, выданную указанной организации ФКЦБ России или иным лицензирующим органом.

В случае получения владельцем квалификационного аттестата ФКЦБ России нового паспорта, в дополнение к вышеуказанным документам необходимо предоставить справку из уполномоченного органа (с указанием старых и новых паспортных данных, а также причины замены) или заверенную администрацией организации копию паспорта нового образца (2, 3, 19 стр.) с реквизитами старого паспорта на 19 странице.
Подать документы для регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц профессиональным участникам рынка ценных бумаг необходимо в сроки, не превышающих одного года с даты присвоения квалификации, или в сроки, не превышающие трех лет с даты регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц. (согласно п.4.1 постановления ФКЦБ России № 27/пс от 05.07.2002 г.) В случае превышения установленных сроков необходимо предоставить документы согласно п. 4.1 и 4.2. Положения о системе квалификационных требований.

Дата публ./изм.
25.11.2002