НАУФОР завершила работу над рекомендациями по подготовке правил внутреннего контроля в целях противодействия инсайду и манипулированию

Национальная ассоциация участников фондового рынка завершила работу над рекомендациями по подготовке правил внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком (НИИИ/МР) для членов НАУФОР.

Накануне документ был одобрен комитетом НАУФОР по внутреннему контролю.

Рекомендации составлены на основе Указания Банка России № от 01.08.2019 № 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ», а также учитывает комментарии, полученные НАУФОР при их подготовке от Банка России.

Комментарий НАУФОР:
Документ был разработан с учетом риск-ориентированного подхода к внутреннему контролю и исходит из того, что каждая организация с учетом специфики и масштаба деятельности самостоятельно определяет подход к организации внутреннего контроля по ПНИИИ/МР в рамках, установленных Банком России.
Он носит исключительно рекомендательный характер и может применяться членами НАУФОР в той части, в которой они считают его для себя полезным.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия инсайду и манипулированию устанавливают требования к порядку осуществления контроля профучастниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями с учетом характера и масштабов осуществляемой деятельности и распространяются на всех работников компании.