Письмо Банка России "О деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда"

Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России (далее - Департамент) рассмотрел обращение Национальной ассоциации участников фондового рынка (вх. № 129019 от 26.03.2020; исх. № 187 от 26.03.2020) и сообщает следующее.

На основании Указа Президента Российской Федерации от 25.03.2020 № 206 «Об объявлении в Российской Федерации нерабочих дней» (далее - Указ) в целях обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия населения на территории Российской Федерации с 30 марта по 3 апреля 2020 года установлены нерабочие дни.

В этой связи и для достижения целей, предусмотренных Указом, Департамент считает, что управляющим компаниям и специализированным депозитариям инвестиционных фондов необходимо воздержаться от осуществления деятельности в период с 30 марта по 3 апреля 2020 года в случае невозможности ее осуществления в режиме, позволяющем обеспечить минимизацию рисков для здоровья граждан (например, в режиме удаленной работы), и при этом с соблюдением требований законодательства об инвестиционных фондах.

В целом по вопросу осуществления деятельности в дни, которые в соответствии с трудовым и иным законодательством являются нерабочими днями, Департамент считает возможным сообщить следующее.

По мнению Департамента, дни, в которые управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее - фонд) фактически осуществляет свою деятельность, предусмотренную Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», для целей применения законодательства об инвестиционных фондах являются рабочими днями управляющей компании (в том числе если это дни, которые по общему правилу в соответствии с трудовым и иным законодательством являются нерабочими днями).

С учетом изложенного, в дни фактического осуществления управляющей компанией фонда своей деятельности она обязана исполнять все предусмотренные законодательством об инвестиционных фондах требования к деятельности управляющей компании, в том числе в части выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, осуществления расчета стоимости чистых активов фонда, взаимодействия со специализированным депозитарием (в том числе сверка показателей, получение согласий, предоставление первичных документов и т.д.) и регистратором фонда и т.д.