Указание Банка России № 5511-У «О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании и специализированного депозитария»

Уважаемые коллеги!

Банк России утвердил требования к выявлению конфликта интересов у управляющих компаний (УК) и специализированных депозитариев и управлению им. Соответствующее указание регулятора зарегистрировал Минюст России.

Новые правила должны усилить защиту прав и законных интересов инвесторов, а также повысить доверие к рынку коллективных инвестиций.

Указание определяет случаи, когда у финансовой организации может возникнуть конфликт интересов, и устанавливает, как его выявлять и какие виды конфликта интересов компания обязана предотвращать. Например, в любом случае необходимо исключить возможное совершение сделок с имуществом клиента не на наилучших доступных условиях, а также исполнение собственных сделок УК с использованием информации о клиентских сделках.

В отдельных случаях финансовая организация вправе совершить сделку с конфликтом интересов — например, сделку со связанным с компанией лицом. Но это возможно, только если финансовая организация убедилась, что такая сделка соответствует интересам клиента и ему раскрыта информация о конфликте интересов.

Требования вступят в силу 1 апреля 2021 года.

Банк России