Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России согласовал изменения в базовый стандарт о порядке предоставления клиентам информации о ценах, расходах и вознаграждении брокера

Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России 10 декабря 2020 года согласовал изменения в базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке.

Изменения дополняют действующий стандарт новым разделом, который устанавливает порядок предоставлении клиентам информации о ценах спроса и ценах предложения финансовых инструментов, расходах и вознаграждении брокера.

Стандарт разрабатывался НАУФОР и СРО НФА в связи с изменениями в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", которые вступают в силу с 1 января 2021 года. Согласно новым требованиям закона, брокер до принятия поручений клиента на совершение сделок с ценными бумагами или производными финансовыми инструментами, обязан предоставить клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором, информацию или доступ к информации:

1) о ценах спроса и ценах предложения таких ценных бумаг и производных финансовых инструментов либо об иных обстоятельствах, информация о которых необходима в силу характера сделки;

2) о расходах, возмещаемых клиентом брокеру в связи с исполнением поручений, а также о размере вознаграждения брокера или порядке его определения.

Стандарт в развитие указанных требований закона устанавливает состав, порядок, способы и сроки предоставления клиентам указанной информации, а также определяет случаи, когда информация не предоставляется из-за обстоятельств, за которые брокер не отвечает.

Стандарт вступит в силу после его утверждения Банком России. Для отдельных положений, связанных с необходимостью внесения изменений в договоры о брокерском обслуживании и изменением операционных процессов взаимодействия с клиентами, установлены более длительные сроки вступления в силу.