Банк России утвердил изменения в базовый стандарт о порядке предоставления клиентам информации о ценах, расходах и вознаграждении брокера

24 декабря 2020 года Банк России принял решение утвердить Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке (в новой редакции), согласованный 10 декабря 2020 года Комитетом по стандартам по брокерской деятельности при Банке России.

Изменения дополняют действующий стандарт новым разделом, который устанавливает порядок предоставлении клиентам информации о ценах спроса и ценах предложения финансовых инструментов, расходах и вознаграждении брокера.

Стандарт разрабатывался НАУФОР и СРО НФА в связи с изменениями в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", которые вступают в силу с 1 января 2021 года. Согласно новым требованиям закона, брокер до принятия поручений клиента на совершение сделок с ценными бумагами или производными финансовыми инструментами, обязан предоставить клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором, информацию или доступ к информации:

1) о ценах спроса и ценах предложения таких ценных бумаг и производных финансовых инструментов либо об иных обстоятельствах, информация о которых необходима в силу характера сделки;

2) о расходах, возмещаемых клиентом брокеру в связи с исполнением поручений, а также о размере вознаграждения брокера или порядке его определения.

Стандарт в развитие указанных требований закона устанавливает состав, порядок, способы и сроки предоставления клиентам указанной информации, а также определяет случаи, когда информация не предоставляется из-за обстоятельств, за которые брокер не отвечает.