В рамках требований Банка России к организации системы управления рисками в НФО и новых рекомендаций (письмо ЦБ РФ от 14.12.2020 № ИН-06/180) состоится практический семинар/вебинар: "Новые рекомендации ЦБ РФ по деятельности СВК, СВА и СУР финансовых организаций.
Новые вызовы для систем внутреннего контроля и управления рисками"
На семинаре будут подробно разобрано письмо Банка России от 24.12.2020 № ИН-06/180 в контексте текущей ситуации и лучших практик в области организации внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками с учетом:
вопросов о требованиях, подчинении, подотчетности, совмещениях, конфликтах интересов для руководителей СВК, СВА, СУР;
вопросов об оценке эффективности систем внутреннего контроля и управления рисками и руководителей СВК, СВА, СУР;
вопросов о результативности (мотивированное суждение ЦБ) руководителей СВК, СВА, СУР;
вопросов по ответственности руководителей СВК, СВА, СУР.
Также на семинаре будут:
Актуализированы особенности классификации рисков;
Добавлены международные рекомендации в части единого подхода по системам внутреннего контроля и управления рисками и риск-ориентированного подхода;
Разобраны практические кейсы по конфликтам интересов их предупреждения, неправильной организации подчинения и подотчетности СВК, СУР и СВА.
Лектор: Баранов Александр Вячеславович.
Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры, а также иные лица, в обязанности которых входит организация СУР ПУ РЦБ, УК ПИФ, НПФ и специализированных депозитариев.
Программа семинара:
1. Введение:
«Среда»: новые вызовы для систем внутреннего контроля и управления рисками с учетом макроэкономических особенностей и законодательных требований.
Международные стандарты и подходы для систем внутреннего контроля и управления рисками.
Цели, задачи, принципы и концептуальные основы системы управления рисками.
Возможная классификация рисков и некоторые нюансы.
2. Особенности требований по управлению рисками НФО (с учетом изменения оргструктуры ЦБР в 2020):
Отраслевая специфика, особенности требований в зависимости от профиля деятельности.
Риск-ориентированный подход. Концепция новых требований и рекомендаций ЦБ РФ.
3. Новые рекомендации Банка России в рамках Письма от 14.12.2020 № ИН-06/180:
Кого затрагивает, цели документа. Решаемые задачи.
Цели систем внутреннего контроля и управления рисками, задачи (функции) СВК, СВА, СУР.
Три уровня защиты: правильное построение систем внутреннего контроля и управления рисками.
Функции руководителя СВК, СВА, СУР.
Оценка эффективности деятельности руководителей СВК, СВА, СУР.
Основные подходы к реализации функций и обязанностей руководителей СВК, СВА, СУР.
Конфликт интересов руководителей СВК, СВА, СУР: условия возникновения, меры по предупреждению.
Обеспечение деятельности СВК, СВА, СУР.
Результативность (эффективность) деятельности руководителей СВК, СВА, СУР.
Ответственность руководителей СВК, СВА, СУР.
Приложения: разбор практических аспектов в рамках семинара.
Приложение 1. Особенности правильной организации СВК, СВА и СУР в части подчинения и подотчетности
Приложение 2. Примеры неверной организации и совмещения деятельности специалистов СВК, СВА и СУР.
Приложение 3. Описание конфликтов интересов и мер по их преодолению при организации работы СВК, СВА и СУР.
Дата публ./изм.
19.05.2021
