С 1 октября 2021 года для профучастников рынка ценных бумаг вступает в силу ряд новых документов

С 1 октября 2021 года для профессиональных участников рынка ценных бумаг вступает в силу ряд новых нормативных документов и стандартов, наиболее важные из которых:

Указание от 28 декабря 2020 г. N 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг»

Указание от 2 августа 2021 г. N 5873-У «Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров»

Указание от 26 ноября 2020 г. N 5636-У «О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента»

Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (в части введения обязательного тестирования по ряду сложных инструментов)

Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих ценными бумагами (в новой редакции).