Как НАУФОР осуществляет контроль

НАУФОР проводит проверки деятельности своих членов, в фокусе которых - соблюдение компаниями требований базовых и внутренних стандартов деятельности на финансовом рынке, а также внутренних документов НАУФОР.

• НАУФОР проводит плановые и внеплановые проверки, в том числе, проверки в форме контрольных закупок.

Периодичность плановых проверок определяется с учетом системной значимости компании, количества клиентов, объема операций, размера активов под управлением, учитываемым имуществом. По закону плановая проверка в компании проводится не реже одного раза в пять лет и не чаще одного раза в год.

• Внеплановые проверки проводятся в связи с появлением обстоятельств, свидетельствующих о возможных нарушениях деятельности компании.

Внеплановые проверки могут быть начаты на основании:

жалобы, сообщений в СМИ, выявления обстоятельств, свидетельствующих о возможном нарушении, поручения Банка России, обращения органов государственной власти, решения Президента НАУФОР.

В случае выявления нарушений членом НАУФОР стандартов деятельности на финансовом рынке или внутренних документов Дисциплинарным комитетом НАУФОР принимается решение о мерах воздействия. Это могут быть решения в виде замечания, предупреждения, предписания об устранении нарушений или наложения штрафа на компанию, в исключительных случаях - исключение из СРО. Возвратом потерянных денежных средств НАУФОР не занимается.