НАУФОР с 1 июля возобновляет плановые проверки своих членов

Национальная ассоциация участников фондового рынка с 1 июля возобновляет плановые проверки своих членов.

В конце февраля этого года НАУФОР приостановила плановые проверки в целях снижения операционной нагрузки на финансовые компании в связи с началом специальной военной операции и ее влиянием на ситуацию на финансовом рынке, сохранив осуществление проверок на основании жалоб и в случаях, требующих неотложного реагирования.

В 2022 году НАУФОР планировала проверить деятельность 112 компаний и первой из СРО раскрыла список этих компаний. За период моратория на плановые проверки в НАУФОР поступило 124 жалобы, на основании которых были проведены 54 внеплановые проверки. Еще 34 проверки находятся в процессе проведения. Всего с начала года было проведено 66 проверок.

НАУФОР контролирует своих членов на предмет соблюдения ими базовых и внутренних стандартов деятельности. Ранее НАУФОР объявила о 27 приоритетных направлениях в области контроля и об усовершенствовании методов, включив в них механизм «контрольной закупки», в том числе в варианте без открытия договора. НАУФОР также усилила дисциплинарную ответственность за нарушения, увеличив максимальный размер штрафа до 1 млн рублей.

Приоритетные направления в области контроля

Компании, включенные в список плановых проверок на 2022 год