Форма отчетов по жалобам (к БС защиты прав и интересов инвесторов)

форма предоставления сведений о количестве и тематике поступивших за отчетный квартал обращений (жалоб), а также выявленных в ходе их рассмотрения нарушений

Профессиональные участники рынка ценных бумаг предоставляют такие отчеты в НАУФОР в соответствии с требованиями Базовых стандартов защиты прав и интересов инвесторов.

Форма заполняется ежеквартальнно в личном кабинете.

• В связи с вступлением в силу с 1 июля 2024 года Федерального закона № 442-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и отдельные законодательные акты Российской Федерации и о признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» от 04.08.2023, начиная с 1 июля 2024 года ряд пунктов Базовых стандартов защиты прав и интересов инвесторов в части рассмотрения жалоб НЕ ПРИМЕНЯЮТСЯ (скачать разъяснение НАУФОР №322 от 16.04.2024).

Разъяснение НАУФОР положений Базовых стандартов о жалобах, направляемых в СРО исх. № 430 от 03 июня 2024 года

• Скачать форму с III квартала 2023 года (с включением регистраторов) - для ознакомления

Справка о порядке подачи отчетов в НАУФОР

Указанные сведения формируются в разделе «Ежеквартальный отчет в НАУФОР о жалобах» в Личном кабинете члена НАУФОР в виде файла «anketa.xml». Сформированный файл подписывается руководителем с применением квалифицированной электронной подписи (КЭП) члена НАУФОР, квалифицированный сертификат которой содержит указание в качестве владельца квалифицированного сертификата также лица, уполномоченного действовать без доверенности.

Допускается подписание сведений об обращениях (жалобах) сотрудником члена НАУФОР при наличии у него соответствующих полномочий, при этом:

1. при подписании файла «anketa.xml» личной КЭП сотрудника члена НАУФОР (квалифицированный сертификат физлица) потребуется также доверенность в электронной форме в машиночитаемом виде (МЧД), оформленная в соответствии с единым форматом (версия 003), размещенным Минцифры России на едином портале государственных и муниципальных услуг. В МЧД должны быть указаны полномочия, предусматривающие возможность взаимодействия с НАУФОР. При этом полномочия могут быть заполнены не по справочнику СППР. Обязательным является размещение МЧД в Едином блокчейн хранилище машиночитаемых доверенностей, созданном ФНС России (распределенный реестр, ).

Документы, подтверждающие полномочия подписанта, направляются при каждом направлении сведений об обращениях (жалобах).

• Задать НАУФОР вопрос по отправке отчета