Ответ Банка России на запрос НАУФОР о раскрытия информации о принятии решения об изменении типа заблокированного фонда
Управляющим компаниям ПИФ
Ответ Банка России на запрос НАУФОР
о порядке раскрытия информации о принятии управляющей компанией ПИФ решения об изменении типа заблокированного фонда
Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России рассмотрел обращение Национальной ассоциации участников фондового рынка от 08.08.2023 № 683 (вх. № 415078 от 08.08.2023) и по указанному в данном обращении вопросу сообщает следующее.
Положения пункта 3.22 приложения 1 к Указанию № 5609-У1 и подпункта 1.4.3 пункта 1.4 Решения Совета директоров Банка России от 10.02.20232 (далее – Решение СД БР) имеют общий между собой предмет регулирования, направленный на раскрытие информации о принятии управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) решения об изменении типа фонда.
При этом, учитывая, что Решение СД БР регулирует специальную процедуру, связанную с принятием управляющей компанией решения об изменении типа фонда, в состав активов которого входят заблокированные активы, или о выделении таких активов в дополнительный фонд, и содержит также отдельные положения, которые являются специальными по отношению к общим нормам, регулирующим отношения по доверительному управлению фондами (например, в части требований к содержанию правил доверительного управления фондом, размера вознаграждения управляющей компании), считаем, что требования пункта 3.22 приложения 1 к Указанию № 5609-У и подпункта 1.4.3 пункта 1.4 Решения СД БР соотносятся друг с другом как общая и специальная нормы соответственно.
Таким образом, принимая во внимание, что в соответствии с пунктом 2 статьи 20 Закона № 46-ФЗ3 решением Совета директоров Банка России могут быть установлены требования к управляющим компаниям, отличные от соответствующих требований, установленных федеральными законами и нормативными актами Банка России, в случае принятия управляющей компанией решения об изменении типа заблокированного фонда на закрытый фонд на основании требований Решения СД БР, в части порядка (срока) раскрытия сообщения о принятии такого решения, которое должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 3.22 приложения 1 к Указанию № 5609-У, а также иные сведения, предусмотренные подпунктом 1.4.3 пункта 1.4 Решения СД БР, следует руководствоваться положениями указанного подпункта.
Дополнительно обращаем внимание, что в соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 10.08.20234 срок принятия управляющей компанией одного из решений, предусмотренных частью 1 статьи 5.4 Закона № 319-ФЗ5, а также исполнения требований подпункта 1.2.1 пункта 1.2 и подпункта 1.4.1 пункта 1.4. Решение СД БР продлен до 15.10.2023 включительно.
Директор О. Ю. Шишлянникова
1 Указание Банка России от 02.11.2020 № 5609-У «О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда».
2 Решение Совета директоров Банка России от 10.02.2023 «О сроке принятия управляющей компанией решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда, в состав активов которого входят заблокированные активы, или о выделении таких активов в дополнительный фонд, о требованиях к правилам доверительного управления дополнительным фондом и к изменениям и дополнениям в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в состав активов которого входят заблокированные активы, а также о требованиях к деятельности управляющих компаний, лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и депозитариев».
3 Федеральный закон от 08.03.2022 № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»4.
4 Решение Совета директоров Банка России от 10.08.2023 «О внесении изменений в решение Совета директоров Банка России от 10 февраля 2023 года «О сроке принятия управляющей компанией решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда, в состав активов которого входят заблокированные активы, или о выделении таких активов в дополнительный фонд, о требованиях к правилам доверительного управления дополнительным фондом и к изменениям и дополнениям в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в состав активов которого входят заблокированные активы, а также о требованиях к деятельности управляющих компаний, лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и депозитариев».
5 Федеральный закон от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации
07.09.2023
Запрос НАУФОР.pdf (117,43 Кб)
Ответ Банка России.pdf (127,34 Кб)