Решение Совета директоров Банка России об определении перечня информации, которую организации вправе не раскрывать в 2024 году
Решение Совета директоров Банка России
об определении перечня информации кредитных организаций, некредитных финансовых организаций, а также организаций, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России, которую кредитные организации, некредитные финансовые организации, а также организации, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке, вправе не раскрывать с 1 января 2024 года до 31 декабря 2024 года включительно, и перечня информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России, которую Банк России не раскрывает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» с 1 января 2024 года до 31 декабря 2024 года включительно
Совет директоров Банка России 22 декабря 2023 года принял решение:
1. В соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 3 Федерального закона от 14 марта 2022 года № 55-ФЗ «О внесении изменений в статьи 6 и 7 Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон „О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части особенностей изменения условий кредитного договора, договора займа» и статью 21 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 8 марта 2022 года № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»:
1.1. Определить, что кредитные организации, некредитные финансовые организации, а также бюро кредитных историй, кредитные рейтинговые агентства и аудиторские организации, указанные в части 3 статьи 51 Федерального закона от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» (далее — аудиторские организации), (далее при совместном упоминании — организации, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке) вправе не раскрывать с 1 января 2024 года до 31 декабря 2024 года включительно следующую информацию:
1.1.1. Сведения (информацию), подлежащие раскрытию кредитной организацией в соответствии с частью девятой статьи 8, частью восьмой статьи 235 Федерального закона от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности» (далее — Федеральный закон «О банках и банковской деятельности»), частью седьмой статьи 621 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»), статьей 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов в банках Российской Федерации»:
о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации;
о членах органов управления и иных должностных лицах кредитных организаций;
о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность кредитной организации, реорганизуемой в форме слияния, присоединения и преобразования (за исключением фактов (событий, действий), указанных в пунктах 5 и 6 части восьмой статьи 235 Федерального закона «О банках и банковской деятельности»);
1.1.2. Сведения (информацию) о реорганизации кредитной организации (за исключением информации о принятии общим собранием акционеров (участников) кредитной организации решения о ее реорганизации, не содержащей данных о форме реорганизации, о каждом участвующем в реорганизации, создаваемом (продолжающем деятельность) в результате реорганизации юридическом лице, а также иных подлежащих опубликованию сведений о реорганизации), которые должны раскрываться, в том числе в печатном издании, предназначенном для опубликования сведений о государственной регистрации юридических лиц, в соответствии с частями первой и второй статьи 235 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», пунктом 1 статьи 60 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктом 6 статьи 15 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Федеральный закон «Об акционерных обществах»), пунктом 5 статьи 51 Федерального закона от 8 февраля 1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее — Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью») и пунктом 2 статьи 131 Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (далее — Федеральный закон «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»);
1.1.3. Сведения (информацию), подлежащие раскрытию некредитной финансовой организацией, кредитным рейтинговым агентством и аудиторской организацией в соответствии с пунктом 5 статьи 41, пунктами 5 и 39 статьи 33, абзацами пятым и пятнадцатым пункта 1 и пунктом 6 статьи 351, абзацем двадцать третьим статьи 3618 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (далее — Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах»), подпунктом 2 пункта 6 статьи 6, подпунктом 12 пункта 8 статьи 262, подпунктом 7 пункта 2 статьи 28, пунктом 13 статьи 321 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации», пунктом 5 статьи 381 и пунктом 1 статьи 53 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», частями 5 и 51 статьи 43, пунктом 57 части 4 статьи 14 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», пунктами 25 и 26 статьи 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статьей 61 Федерального закона от 18 июля 2009 года № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» (далее — Федеральный закон «О кредитной кооперации»), пунктами 1 и 4 части 4 статьи 13 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 761 Федерального закона „О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“ и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», пунктами 2 — 4 части 3 статьи 15 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», пунктом 18 статьи 11 и подпунктом 13 пункта 1 статьи 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации», подпунктом 11 пункта 2 статьи 20 и подпунктом 12 пункта 2 статьи 21 Федерального закона от 20 августа 2004 года № 117-ФЗ «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих», пунктом 11 части 2 статьи 17 и пунктом 6 статьи 32 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», пунктом 8 части 2 и частью 6 статьи 22 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах», пунктом 10 части 2 и частью 5 статьи 19 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте», пунктами 2 и 3 части 8 статьи 5 Федерального закона от 29 ноября 2007 года № 286-ФЗ «О взаимном страховании», пунктом 8 части 2 статьи 53 и частью 6 статьи 13 Федерального закона от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности», а также сведения, подлежащие раскрытию некредитной финансовой организацией, в том числе в печатном издании, предназначенном для опубликования сведений о государственной регистрации юридических лиц, в соответствии с пунктом 1 статьи 60 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктом 6 статьи 15 Федерального закона «Об акционерных обществах», пунктом 5 статьи 51 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», пунктом 2 статьи 131 Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», пунктом 9 статьи 33 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах», частью 8 статьи 9 Федерального закона «О кредитной кооперации»:
сведения о структуре и составе акционеров (участников) и об их долях в уставном капитале некредитной финансовой организации и кредитного рейтингового агентства, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится некредитная финансовая организация;
сведения о составе членов общества взаимного страхования и о членах общества взаимного страхования, прекративших членство в нем;
сведения об аффилированных лицах некредитной финансовой организации;
сведения о членах органов управления и иных должностных лицах некредитной финансовой организации и кредитного рейтингового агентства;
информация о персональном составе совета директоров (наблюдательного совета) аудиторской организации;
информация о группе лиц, в которую входит аудиторская организация, основания для включения лица в группу лиц, к которой принадлежит аудиторская организация, в соответствии с признаками, указанными в части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции»;
сведения о реорганизации некредитной финансовой организации (за исключением информации о принятии уполномоченным органом управления некредитной финансовой организации решения о ее реорганизации, не содержащей данных о форме реорганизации, о каждом участвующем в реорганизации, создаваемом (продолжающем деятельность) в результате реорганизации юридическом лице, а также иных подлежащих опубликованию сведений о реорганизации);
уведомление о начале процедуры реорганизации негосударственного пенсионного фонда (за исключением информации о принятии общим собранием акционеров негосударственного пенсионного фонда решения о его реорганизации, не содержащей данных о форме реорганизации, о предполагаемом месте нахождения негосударственных пенсионных фондов, создаваемых в результате реорганизации, а также иных сведений, подлежащих раскрытию в рамках уведомления о начале процедуры реорганизации негосударственного пенсионного фонда);
решение Банка России о согласовании проведения реорганизации негосударственного пенсионного фонда или об отказе в выдаче такого согласования.
1.1.4. Сведения (информацию) о реорганизации организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке (за исключением информации о принятии уполномоченным органом управления такой организации решения о ее реорганизации, не содержащей данных о форме реорганизации, о каждом участвующем в реорганизации, создаваемом (продолжающем деятельность) в результате реорганизации юридическом лице, а также иных подлежащих опубликованию сведений о реорганизации), которые должны раскрываться, в том числе в печатном издании, предназначенном для опубликования сведений о государственной регистрации юридических лиц, в соответствии с пунктом 1 статьи 60 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктом 6 статьи 15 Федерального закона «Об акционерных обществах», пунктом 5 статьи 51 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» и пунктом 2 статьи 131 Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».
1.1.5. Сведения о бенефициарном владельце лица, выпускающего цифровые финансовые активы, подлежащие раскрытию в соответствии с частью 6 статьи 3 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
1.2. Определить, что Банк России с 1 января 2024 года до 31 декабря 2024 года включительно не раскрывает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» следующую информацию:
1.2.1. Информацию о контролирующих кредитные организации лицах, контролирующих страховые организации лицах и контролирующих негосударственные пенсионные фонды лицах, размещение которой предусмотрено частями второй и седьмой статьи 576, частями второй и седьмой статьи 767-1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»;
1.2.2. Уведомление кредитной организации о начале процедуры реорганизации, размещение которого предусмотрено частью пятой статьи 23 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», уведомление негосударственного пенсионного фонда о принятии решения о реорганизации, размещение которого предусмотрено пунктом 4 статьи 33 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах», а также информацию о реорганизации и прекращении деятельности кредитной организации, предусмотренную пунктом 23.10 Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций»;
1.2.3. Информацию о получении Банком России ходатайства о согласовании проведения реорганизации негосударственного пенсионного фонда, размещение которой предусмотрено пунктом 33 статьи 33 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах»;
1.2.4. Информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации, размещение которой предусмотрено Положением Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся» (далее — Положение Банка России № 622-П);
1.2.5. Информацию о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых компаний, являющихся коммерческими организациями, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся такие некредитные финансовые организации, размещение которой предусмотрено Положением Банка России № 622-П.
1.3. Определить, что кредитная организация, которой принято решение не раскрывать неограниченному кругу лиц на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информацию о квалификации и об опыте работы членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, предусмотренную частью девятой статьи 8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», в соответствии с настоящим решением, с 1 января 2024 года до 31 декабря 2024 года включительно обязана направить указанную информацию в Банк России в срок, установленный законодательством Российской Федерации для ее раскрытия, либо информацию о непредставлении таких сведений членом совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации (в случае непредставления кредитной организации членом совета директоров (наблюдательного совета) сведений, входящих в состав информации, предусмотренной частью девятой статьи 8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности»).
2. Настоящее решение не отменяет установленные федеральными законами или нормативными актами Банка России обязанности направления в Банк России кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и организациями, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, определенной законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России информации, предусмотренной пунктом 1 настоящего решения.
27.12.2023