Решение Совета директоров Банка России о требованиях к деятельности управляющих, в части открытия банковских счетов ДУ типа "С" и счетов депо ДУ типа "С"

Решение Совета директоров Банка России

о требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, в части открытия банковских счетов доверительного управления типа «С» и счетов депо доверительного управляющего типа «С»

Совет директоров Банка России 26 декабря 2023 года принял решение:

в соответствии с пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 8 марта 2022 года № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в редакции Федерального закона от 25 декабря 2023 года № 625-ФЗ) установить с 1 января 2024 года до 31 декабря 2024 года включительно следующие требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), в части открытия банковских счетов доверительного управления типа «С» и счетов депо доверительного управляющего типа «С».

1.1. Управляющий обязан открывать на свое имя счет (счета) депо доверительного управляющего типа «С» для учета прав на ценные бумаги, переданные управляющему в доверительное управление и (или) полученные им от осуществления доверительного управления по договорам доверительного управления ценными бумагами, заключенным с клиентами - нерезидентами, за исключением:

нерезидентов, которые не являются иностранными кредиторами в соответствии с пунктом 1 Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами» (далее - Указ № 95), и нерезидентов, которые одновременно отвечают требованиям подпунктов «а» и «б» пункта 12 Указа № 95, при условии, что такие нерезиденты не являются иностранными организациями, осуществляющими учет прав на ценные бумаги;

международных организаций, поименованных в подпункте «в» пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от 15 октября 2022 года № 738 «О применении некоторых указов Президента Российской Федерации».

1.2. Управляющий обязан открывать на свое имя банковский счет (банковские счета) доверительного управления типа «С» для учета денежных средств, поступающих управляющему в интересах его клиентов в целях исполнения обязательств, на которые распространяется порядок исполнения обязательств, предусмотренный Указом № 95.

В случае если на доходы в денежной форме и иные денежные выплаты по ценным бумагам, учет прав на которые осуществляется на счете (счетах) депо доверительного управляющего типа «С», распространяется порядок исполнения обязательств, предусмотренный Указом № 95, управляющий обязан предоставлять информацию о банковском счете (банковских счетах) доверительного управления типа «С» депозитарию, в котором открыт (открыты) такой счет (счета) депо доверительного управляющего типа «С» в соответствии с подпунктом 1.1 настоящего пункта, для зачисления соответствующих денежных выплат.