Решение Совета директоров Банка России об установлении режима специального транзитного счета депо

Решение Совета директоров Банка России

об установлении режима специального транзитного счета депо владельца, а также отдельных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, в части открытия и ведения такого счета депо

Совет директоров Банка России 26 декабря 2023 года принял решение:

В соответствии с подпунктом «в» пункта 5 и пунктом 11 Указа Президента Российской Федерации от 8 ноября 2023 года № 844 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением иностранных ценных бумаг» (далее - Указ № 844) и пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 08.03.2022 № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в ред. Федерального закона от 25.12.2023 № 625-ФЗ) (далее - Федеральный закон № 46-ФЗ) установить режим специального транзитного счета депо владельца, а также отдельные требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность (далее - депозитарии), в части открытия и ведения специального транзитного счета депо владельца.

1. При поступлении от организатора торгов посредством системы электронного документооборота центрального депозитария (далее - ЭДО) заявления об открытии на имя нерезидента специального транзитного счета депо владельца в целях зачисления на него иностранных ценных бумаг, приобретенных нерезидентами на основании предусмотренных пунктом 1 Указа № 844 сделок (операций), заключенных путем проведения предусмотренных пунктом 3 Указа № 844 торгов (далее - иностранные ценные бумаги, сделки (операции), депозитарий должен открыть нерезиденту специальный транзитный счет депо владельца не позднее трех рабочих дней со дня получения указанного заявления.

Открытие депозитарием специального транзитного счета депо владельца осуществляется без заключения с указанным нерезидентом договора и его поручения, а также без проведения идентификации такого нерезидента, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в соответствии с требованиями Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России. Не позднее дня открытия специального транзитного счета депо владельца депозитарий посредством ЭДО информирует организатора торгов об открытии такого счета депо с указанием его реквизитов.

2. Депозитарий зачисляет на специальный транзитный счет депо владельца (счет депо номинального держателя с целью дальнейшего зачисления на специальный транзитный счет депо владельца) приобретенные нерезидентами на основании сделок (операций) иностранные ценные бумаги без поручения лица, на имя которого открыт указанный счет депо.

3. Проведение операций по специальному транзитному счету депо владельца по поручению депонента, на имя которого открыт такой счет, допускается при условии заключения депозитарного договора и идентификации такого депонента, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

4. Установить следующий режим специального транзитного счета депо владельца.

4.1. На специальный транзитный счет депо владельца зачисляются иностранные ценные бумаги:

приобретенные нерезидентом, на имя которого открыт специальный транзитный счет депо владельца, на основании сделок (операций);

в связи с их переводом со специального транзитного счета депо владельца, открытого на имя иного лица;

в связи с совершением корпоративных действий;

ошибочно списанные с специального транзитного счета депо владельца;

списанные ранее с такого специального транзитного счета депо владельца для их зачисления на счет, открытый в иностранной организации, имеющей в соответствии с ее личным законом право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, в связи с отказом такой иностранной организации в проведении операции.

4.2. Со специального транзитного счета депо владельца списываются иностранные ценные бумаги:

в связи с их переводом на специальный транзитный счет депо владельца, открытый на имя иного лица;

в связи с их погашением;

в связи с совершением корпоративных действий;

в связи с их зачислением на другой счет депо при обращении взыскания на иностранные ценные бумаги на основании исполнительных документов;

ошибочно зачисленные на специальный транзитный счет депо владельца;

в связи с их зачислением на счета, открытые в иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги;

в связи с их списанием со счета лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию в иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.

5. Применять настоящее решение с 1 января 2024 года.

6. С 1 января 2024 года не применять решение Совета директоров Банка России от 08.12.2023 «Об установлении режима специального транзитного счета депо владельца, а также отдельных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, в части открытия и ведения такого счета депо».