Проект указания Банка России о квалификационных требованиях

Уважаемые коллеги!

На сайте Банка России опубликован проект указания «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками (должностному лицу, ответственному за реализацию системы управления рисками), контролеру (руководителю службы внутреннего контроля), руководителю службы внутреннего аудита финансовой организации, ревизору (руководителю ревизионной комиссии) страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц, сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в управляющей компании, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также о порядке оценки Банком России соответствия перечисленных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации».

Как говорится в пояснительной записке, проект подготовлен в связи с принятием Федерального закона от 22 июля 2024 года № 198-ФЗ¹, которым скорректирован порядок направления уведомлений о назначении на должность (о временном исполнении обязанностей), об освобождении от должности (о прекращении временного исполнения обязанностей по соответствующим должностям) должностных лиц финансовой организации, ответственных за реализацию системы управления рисками и капиталом, внутреннего контроля, внутреннего аудита в кредитных организациях, страховых организациях, НПФ, управляющих компаниях, микрофинансовых компаниях, а также специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в указанных организациях в целях ПОД/ФТ.

Указание должно вступить в силу 1 марта 2025 года - за исключением положений в отношении руководителя СУР, руководителя СВК и СДЛ, ответственного за реализацию ПВК в филиале иностранного банка в целях ПОД/ФТ. Они начинают применяться по истечении 10 дней после дня официального опубликования указания.

Комментарии к проекту можно направлять на адрес sedelnikov@naufor.ru до 15 октября 2024 года включительно.

Коллеги, просим придерживаться обозначенного дедлайна, а также использовать прилагаемую форму. Это важно, поскольку нам потребуется время на анализ, обобщение и отправку замечаний и предложений в Банк России.