О предоставлении деклараций о рисках

Настоящий Внутренний стандарт НАУФОР «О предоставлении ключевой информации о договоре о брокерском обслуживании» (далее - Стандарт) разработан и утвержден в соответствии с частью 2 статьи 6 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», в целях развития финансового рынка Российской Федерации, защиты прав и интересов физических лиц - потребителей финансовых услуг.

Стандарт устанавливает требования к ключевой информации о договоре о брокерском обслуживании, предоставляемой членами НАУФОР, осуществляющими брокерскую деятельность, физическим лицам - получателям финансовых услуг.

1. Член НАУФОР предоставляет получателю финансовых услуг - физическому лицу, имеющему намерение заключить договор о брокерском обслуживании, ключевую информацию о договоре о брокерском обслуживании по форме Приложения №1 к настоящему Стандарту, до предоставления иных документов при заключении договора о брокерском обслуживании.

2. Ключевая информация о договоре о брокерском обслуживании может быть дополнена, если это не меняет смысла текста, приведенного в Приложении № 1 к настоящему Стандарту, и не вводит получателей финансовых услуг в заблуждение.

3. В случае привлечения членом НАУФОР третьих лиц, действующих по поручению, от имени и за счет этого члена НАУФОР, в целях заключения с получателями финансовых услуг договоров о брокерском обслуживании, член НАУФОР обеспечивает соблюдение такими третьими лицами требований настоящего Стандарта, за исключением случая привлечения брокером кредитной организации, действующей от имени и (или) по поручению брокера, в целях заключения с получателями финансовых услуг договоров о брокерском обслуживании.

4. Настоящий Стандарт вступает в силу с 7 ноября 2025 года.

Приложение 1. Декларация о рисках, связанных с совершением операций на рынке ценных бумаг

Приложение 2. Декларация о рисках использования брокером в своих интересах денежных средств и (или) ценных бумаг клиента

Приложение 3. Декларация о рисках, связанных с совершением маржинальных и необеспеченных сделок

Приложение 4. Декларация о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

Приложение 5. Декларация о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг

Приложение 6. Декларация о рисках приобретения акций в процессе их первичного публичного предложения