НАУФОР будет ужесточать надзор и расширять предмет ведения за счет внедрения Кодекса НАУФОР

НАУФОР будет ужесточать надзор и расширять предмет ведения за счет внедрения Кодекса НАУФОР

МОСКВА, 7 мая. /ПРАЙМ-ТАСС/. НАУФОР будет ужесточать надзор за профучастниками и расширять предмет ведения за счет внедрения Кодекса НАУФОР. Об этом сообщил сегодня журналистам председатель правления НАУФОР Алексей Тимофеев.

По его словам, НАУФОР уже работает над отдельными положениями кодекса, которые пока существуют в виде рекомендаций профучастникам рынка ценных бумаг. "Мы начали с рекомендаций, которые будем отражать в кодексе и, если какие-то положения будут обязательными для выполнения профучастниками, то это требование станет стандартом деятельности членов НАУФОР", - сказал А.Тимофеев.

По его словам, в 2006 г НАУФОР активно работала над первой главой общих стандартов, определяющей основные положения и принципы деятельности на рынке ценных бумаг, а также стандартами по управлению рисками профессиональной деятельности и стандартами осуществления брокерской деятельности. НАУФОР также были разработаны примерные формы договоров о брокерском обслуживании, об управлении ценными бумагами, депозитарного договора и договора о междепозитарных отношениях. Примерная форма договора о брокерском обслуживании была рекомендована для членов НАУФОР.

НАУФОР планирует начать внедрять отдельные части кодекса профессиональной деятельности уже в следующем году. "Уже отдельные части кодекса обсуждаются в комитетах… перед нами стоит задача написать основные части кодекса в течение этого года, скорее всего мы будем этим заниматься и в следующем году", - сказал А.Тимофеев.

Он не исключил возможности, что весь кодекс может быть рекомендательным для применения в деятельности профучастников, отметив, что если будет решено какие-то части делать обязательными для профучастников, то эти положения должны будут утверждаться советом директоров НАУФОР и согласоваться с ФСФР. "Их внедрение начнется не ранее, чем в следующем году, но в целом, во второй половине 2007 г", - сказал А.Тимофеев.

Он также сказал, что разработка Кодекса НАУФОР финансируется за счет целевых взносов порядка 13 организаций - членов НАУФОР, плюс есть источники собственных средств НАУФОР, к примеру, коммерческая деятельность НАУФОР в области консалтинга и аттестации специалистов фондового рынка. Говоря о взносах членов НАУФОР, А.Тимофеев сказал, что он не видит в настоящее время необходимости поднимать вопрос о повышении вступительных или членских взносов членам ассоциации.

НАУФОР планирует внедрять определенные части своего кодекса в следующем году

Москва. 7 мая. ИНТЕРФАКС-АФИ - Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) планирует внедрять определенные части своего кодекса в следующем году, сообщил председатель правления НАУФОР Алексей Тимофеев на брифинге в понедельник. "Наша задача - написать основную часть кодекса в течение этого года, но скорее всего будем заниматься этим и в следующем году. Это будет зависеть от обсуждения в комитетах НАУФОР, а также среди членов ассоциации. Внедрение частей кодекса будет не раньше, чем в следующем году, но во второй половине текущего года мы планируем представить их на обсуждение общественности", - сказал он.

А.Тимофеев отметил, что определенная часть кодекса НАУФОР сейчас находится на рассмотрении правового комитета. "Кодекс принимает осязаемую форму, обсуждаются конкретные формулировки", - сказал он.

По его словам, НАУФОР разрабатывает полноценный документ, регулирующий все основные аспекты деятельности членов НАУФОР - брокеров, дилеров, индивидуальных управляющих и кастодианов.

А.Тимофеев отметил, что в прошлом и в текущем годах наблюдался бурный рост активности населения на фондовом рынке. И сейчас одной из серьезных задач является то, чтобы интересы брокеров и управляющих были защищены, и чтобы индустрия не несла ущерба.

Ассоциация планирует практиковать гибкий подход к кодексу - ряд положений будет являться обязательным для исполнения, а некоторые будут носить рекомендательный характер. А.Тимофеев отметил, что обязательные части кодекса должны быть одобрены советом НАУФОР и согласованы с Федеральной службой по финансовым рынкам. По мнению главы НАУФОР, появление кодекса НАУФОР может поднять дискуссию об обязательности членства профессиональных участников рынка в саморегулируемых организациях на новый уровень.

А.Тимофеев сообщил, что НАУФОР стала чаще сталкиваться с обращениями граждан, которые жалуются на неправомерные, с их точки зрения, действия профучастников, и ассоциация стремиться быть посредником в таких ситуациях и способствовать тому, чтобы ситуация разрешалась в пользу клиентов. "Хочется, чтобы проблемы решались без скандалов и без конфликтов, чтобы не отпугнуть население от рынка", - сказал А.Тимофеев.

Он отметил, что в перспективе может рассматриваться возможность создания при НАУФОР центра, в который граждане могли бы обращаться с претензиями к профессиональным участникам-членам НАУФОР. Однако это будет возможно только после внедрения разрабатываемого кодекса НАУФОР. При этом глава ассоциации подчеркнул, что зачастую клиенты недостаточно внимательно читают подписываемые ими договоры, из-за чего потом возникают конфликтные ситуации.

"Граждане должны более внимательно относиться к тому, что они подписывают при заключении договора и при дальнейших взаимоотношениях с брокерами", - подчеркнул он. Клиенты часто жалуются на то, что они считают недобросовестными действиями брокера. Но часто при рассмотрении документов обнаруживается, что клиенты просто недостаточно внимательно смотрели отчеты и поручения.

А.Тимофеев отметил, что в НАУФОР обращаются обычно уже после обращения в ФСФР, однако регулятор фондового рынка рассматривает ситуацию с формальной позиции, а НАУФОР старается быть менее формальной, встречается с представителями брокера и с клиентами, и пытается урегулировать ситуацию, используя менее формальные критерии. В 2006 году в ассоциацию поступило около десятка жалоб клиентов, в ФСФР - пока больше, отметил А.Тимофеев.

Около десятка жалоб от граждан поступило в НАУФОР в 2006 г на недобросовестные действия со стороны брокеров

МОСКВА, 7 мая. /ПРАЙМ-ТАСС/. Около десятка жалоб от граждан поступило в НАУФОР в 2006 г на недобросовестные действия со стороны брокеров. Об этом сообщил сегодня журналистам председатель правления НАУФОР Алексей Тимофеев. По его словам, это небольшое количество жалоб, "в ФСФР жалуются больше".

А.Тимофеев сказал, что в отличие от ФСФР, которая рассматривает ситуацию формально, НАУФОР старается быть менее формальной и решает некоторые проблемы совместно с брокером и клиентом.

А.Тимофеев сказал, что чаще всего при рассмотрении жалоб оказывается, что клиент сам подписал какой-то документ, к примеру, отчет-поручение, и в этом случае возможности НАУФОР ограничены. При этом НАУФОР отмечает, что на сегодняшний день документы брокеров недостаточно ясны и понятны для клиентов. "Зачастую это безупречные документы с юридической точки зрения", - сказал А.Тимофеев.

По словам А.Тимофеева, НАУФОР может вести себя "достаточно жестко" и исключить брокера из состава членов НАУФОР. В частности, в 2006 г из состава членов ассоциации были исключены 43 организации, а приняты - 48 организаций. А.Тимофеев сказал сегодня, что из исключенных 43 организаций в нескольких случаях были применены санкции ассоциации, в других случаях компании были исключены по формальным причинам - кто-то реорганизовался, какие-то компании прекратили свою деятельность на рынке ценных бумаг и покинули ассоциацию на добровольной основе. Кроме того, НАУФОР занималась "чисткой своих рядов", исключая из своих членов компании, которые в свое время прекратили платить членские взносы.