Пропуск на рынок

Установлен новый порядок лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг

Людмила Морозова "Российская Бизнес-газета" №621 от 18 сентября 2007 г.

Министерство юстиции Российской Федерации зарегистрировало приказ ФСФР России "О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

ФСФР отмечает, что в документ внесены изменения относительно состава документов, представляемых для получения лицензии, а также порядка рассмотрения документов и выдачи лицензии. Теперь соискатель лицензии вправе подать документы в саморегулируемую организацию для получения ходатайства о выдаче лицензии.

При этом саморегулируемая организация, выдавшая ходатайство о выдаче лицензии, вправе направить документы в лицензирующий орган.

Ходатайство саморегулируемой организации о выдаче лицензии включено в состав документов для получения лицензии и представляется в лицензирующий орган при его наличии.

Кроме того, в документе устанавливаются сроки рассмотрения документов. Лицензирующий орган рассматривает документы и принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в срок, не превышающий 30 рабочих дней. При наличии ходатайства СРО решение принимается в срок, не превышающий 15 рабочих дней.

При наличии лицензии у соискателя сроком действия 3 года лицензирующий орган рассматривает представленные документы и принимает решение в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня их представления, а при наличии ходатайства СРО документы рассматриваются в течение 10 рабочих дней. "Российская бизнес-газета" обратилась к председателю правления "Национальной ассоциации участников фондового рынка" (НАУФОР) Алексею Тимофееву с просьбой прокомментировать приказ ФСФР "О порядке лицензирования":

- Алексей Викторович, по приказу ФСФР соискатель теперь вправе обратиться в саморегулируемую (СРО) организацию для получения ходатайства о выдаче лицензии. Как это изменит существующую практику?

- Значительное количество организаций уже сейчас предпочитают обращаться за лицензией профучастника через саморегулируемые организации. Мы берем на себя экспертизу лицензионных документов, зачастую помогаем их составить и, убедившись в том, что подготовленный комплект соответствует установленным требованиям, отправляем его в Федеральную службу.

Изменения, вводимые приказом, заключаются в том, что теперь, после проверки документов, саморегулируемая организация будет направлять в ФСФР письмо-ходатайство, которым будет подтверждаться то, что лицензионные документы проверены на соответствие нормативным требованиям. При наличии такого ходатайства документы соискателя будут рассматриваться службой не в течение месячного срока, как сейчас, а в течение 15 дней.

- Как повлияют эти изменения на процесс лицензирования?

- Я думаю, это облегчит лицензионный процесс для компаний-соискателей, поскольку теперь они могут быть уверены в том, что после того, как саморегулируемая организация провела экспертизу документов, они гораздо быстрее будут рассматриваться ФСФР.

Сокращение сроков рассмотрения Федеральной службой лицензионных документов при наличии ходатайства СРО по существу предполагает лишь выборочную проверку комплектов документов, прошедших экспертизу СРО. В этом смысле поправка приводит к реальному участию СРО в лицензионном процессе и делает значительный шаг навстречу усилению роли СРО. - По какому принципу соискатели будут выбирать СРО?

- Обычно соискатели исходят из того, членами какой саморегулируемой организации они хотят стать после получения лицензии. Соискатели вольны выбирать, будут ли они обращаться в саморегулируемую организацию или обратятся за лицензией в ФСФР напрямую.

- Сколько времени займет получение ходатайства от СРО? - В настоящее время сроки рассмотрения документов лицензиата саморегулируемой организацией не регламентируются. На практике они обычно не превышают месяца. Сроки зависят от того, воспользуется ли соискатель нашими типовыми документами или будет готовить их самостоятельно, ждать их экспертизы, вносить правки.

- По каким критериям будет выдаваться ходатайство?

- Критерии стандартные - полное соответствие комплекта документов установленным законодательством и нормативными актами ФСФР России лицензионным требованиям.