Базовый стандарт защиты прав и интересов инвесторов для брокеров

БАЗОВЫЙ СТАНДАРТ ЗАЩИТЫ ПРАВ И ИНТЕРЕСОВ ФИЗИЧЕСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - ПОЛУЧАТЕЛЕЙ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ, ОКАЗЫВАЕМЫХ ЧЛЕНАМИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В СФЕРЕ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, ОБЪЕДИНЯЮЩИХ БРОКЕРОВ

Утвержден 29 декабря 2022 года, действует с 1 марта 2023 года.

Положения о новом порядке уведомления о рисках использования брокером активов клиента вступили в силу с 1 июля 2023 года.

• Список изменений

• Информация о форме отчетности по жалобам клиентов и выявленным в ходе их рассмотрения нарушениях (п.5.9 Стандарта, заполняется в личном кабинете)

• Ключевая информация о договоре о брокерском обслуживании (рекомендуемая форма)

• Форма предоставления сведений о количестве и тематике поступивших за отчетный квартал обращений (жалоб), а также выявленных в ходе их рассмотрения нарушений

Комментарии и предыдущие версии