Контрольная деятельность
В сфере контроля НАУФОР находятся 11 базовых и 17 внутренних стандартов деятельности на финансовом рынке. Базовые стандарты разрабатываются в Комитетах по стандартам при Банке России, внутренние - в НАУФОР.
НАУФОР развивает и совершенствует процедуры контроля как одно из приоритетных направлений своей работы.
Приоритеты контроля
Требования всех стандартов являются обязательными для членов НАУФОР, при этом НАУФОР утверждает перечень наиболее важных пунктов (контрольная политика), на контроле за которыми особенно фокусируется при проверках.
График плановых проверок
НАУФОР проводит плановые проверки своих членов не реже одного раза в пять лет. В начале года публикуется список организаций, которые включены НАУФОР в график плановых проверок на предстоящий год.
Список компаний, включенных НАУФОР в план проверок на 2024 год
Внеплановые проверки проводятся по жалобам или письмам ЦБ, а также по инициативе НАУФОР, в том числе, в формате «контрольной закупки».
Риск-ориентированный подход
НАУФОР придерживается риск-ориентированных подходов при принятии решений о проверке. Учитывается системная/социальная значимость организации, число клиентов, количество жалоб:
Новые подходы к контролю
Выступление вице-президента НАУФОР Антона Савушкина о совершенствоваини подходов к контролю, сент. 2022:
Организация контроля
Управление контроля за деятельностью членов НАУФОР
Дисциплинарный комитет НАУФОР - специализированный постоянно действующий орган контроля, формируется ежегодно Советом директоров.
Результаты контроля
Мерами воздействия при выявлении нарушений являются замечание, предупреждение, предписание об устранении нарушений, штраф, в исключительных случаях - исключение из СРО (см. ВС "Система мер воздействия").
НАУФОР не занимается компенсацией/возмещением убытка пострадавшей стороне, эти вопросы не относятся к полномочиям СРО, однако устранение нарушения обычно предполагает урегулирование конфликта с клиентом.
 |
Стандарты, соблюдение которых контролирует НАУФОР, и обзоры контрольной практики |