Обзоры контрольных практик НАУФОР за соблюдением стандартов
В сфере контроля НАУФОР находятся 11 базовых и 17 внутренних стандартов деятельности на финансовом рынке. Базовые стандарты разрабатываются в Комитетах по стандартам при Банке России, внутренние - в НАУФОР. Перейти на страницу контроля
В сентябре 2021 года НАУФОР подготовила первый обзор нарушений при инвестиционном профилировании клиентов, в 2023 году появился обзор нарушений при предоставлении информации клиентам. Обзоры периодически обновляются и дополняются.
Видеоматериалы
Екатерина Андреева о дополнениях в обзор надзорной практики инвестиционного профилирования клиентов
сентябрь 2022Обзор нарушений при инвестиционном профилировании инвестиционными советниками
22 сентября 2021 годаОбзор нарушений при инвестиционном профилировании управляющими ценными бумагами
21 сентября 2021 годаКонтроль в НАУФОР в I полугодии 2021 года - общие подходы
20 сентября 2021 года
