Стандарты >>

Обзоры контрольных практик НАУФОР за соблюдением стандартов

В сентябре 2021 года НАУФОР подготовила первый обзор нарушений при инвестиционном профилировании клиентов, в 2023 году появился обзор нарушений при предоставлении информации клиентам. Обзоры периодически обновляются и дополняются.

Обзор практики НАУФОР по контролю за соблюдением требований базовых и внутренних стандартов при предоставлении инвесторам информации о финансовых инструментах и финансовых услугах, апрель 2024

Обзор практики НАУФОР по контролю за соблюдением требований базовых и внутренних стандартов при определении инвестиционного профиля клиента, август 2022

Видеоматериалы

скачать презентацию

Екатерина Андреева о дополнениях в обзор надзорной практики инвестиционного профилирования клиентов

сентябрь 2022

Обзор нарушений при инвестиционном профилировании инвестиционными советниками

22 сентября 2021 года

Обзор нарушений при инвестиционном профилировании управляющими ценными бумагами

21 сентября 2021 года

Контроль в НАУФОР в I полугодии 2021 года - общие подходы

20 сентября 2021 года

Комментарии президента НАУФОР на Обзор контрольной практики в отношении инвестиционного профилирования газете «Ведомости» 2 августа 2024